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财务会计
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行
shuhaiku
2019-12-17
29
问题
因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。
选项
A.1 3年B.3 5年C.5~10年D.终身
答案
D
解析
下列情形之—的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:(l)严重违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的(4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的(5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的(6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的(7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的(8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
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