基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。 Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查 Ⅱ.制定公司经营发...

admin2020-12-24 56

问题基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。
Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
Ⅱ.制定公司经营发展战略
Ⅲ.草拟公司风险管理战略
Ⅳ.评估公司风险管理状况

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。参见教材（下册）P193。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VB70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。 Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查 Ⅱ.制定公司经营发...

当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

（）是反映债券违约风险的重要指标。A.债券评级B.采购经理人指数C.标准普尔D.债券违约指数

目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）。 Ⅰ．上海清算所 Ⅱ．中证指数有限公司 Ⅲ．上海有色金属交易所 Ⅳ．中央国债登记结算有限公司A．Ⅰ、Ⅱ

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A．历史信息、公开信息和内部信息B．历史信息、公开信息和风险信息C．基本面信息、价格信息和风险信息D．技

关于利润表，以下表述错误的是（）。A．利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因B．评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净

关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。A．财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B．基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全

关于投资组合管理的基本步骤，以下选项错误的是（）。A．投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置B．投资管理人对多种资产类别的长期风险

以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。A．确定不同管理级别的操作权限B．制定投资组合的具体方案C．审订公司投资管理制度的业务流程D．对基金公司重大

（2019年）甲化妆品生产企业2017年7月从乙化妆品生产企业购进高档保湿精

人从明处突然进入暗处，人的感受阈限()。

全国统一发票监制章的式样和发票版面印刷的要求，由（　　）规定。

中风半身不遂肝阳上亢，脉络瘀阻宜选（　　） A.补阳还五汤 B.血府逐瘀汤

下列哪一损失不属于中国人民保险公司海洋运输货物保险中平安险承保的责任范围？ A

关于项目进度控制的说法，正确的是（） A.进度控制必须要保证工程质量和成本

患者，男性22岁，胸痛，同时伴发热，气急，心界明显扩大，心尖搏动位于心浊音界左缘内侧约2cm，肝肋下5cm，心电图示窦性心动过速，低电压，最可能的诊断是A.急

生产者、销售者在产品中掺杂、掺假、以次充好销售金额在5万元以上不满20万元的()。A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处销售金额50%以上2倍以下罚金B.

测评方案的内容主要涉及（）。A.被测评的对象B.测评方法的选择C.参照标准设计的确立D.测评人员的选择E.素质能力测评的指标体系

员工培训需求评估的基本目的是()A:满足企业管理的需要B:了解有关方案的情况C:加强员工与企业的联系D:增强员工归属感

基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。 Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查 Ⅱ.制定公司经营发...

当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

（）是反映债券违约风险的重要指标。A.债券评级B.采购经理人指数C.标准普尔D.债券违约指数

目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）。 Ⅰ．上海清算所 Ⅱ．中证指数有限公司 Ⅲ．上海有色金属交易所 Ⅳ．中央国债登记结算有限公司A．Ⅰ、Ⅱ

美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A．历史信息、公开信息和内部信息B．历史信息、公开信息和风险信息C．基本面信息、价格信息和风险信息D．技

关于利润表，以下表述错误的是（）。A．利润表反映企业一定时期的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因B．评价企业的整体业绩，最重要的是营业收入而非净

关于基金的各类机构投资者的投资特点，以下说法错误的是（）。A．财产保险公司通常投资于期限较短的低风险资产B．基本养老保险资金投资期较短，其投资原则为在保证安全

关于投资组合管理的基本步骤，以下选项错误的是（）。A．投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置B．投资管理人对多种资产类别的长期风险

以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。A．确定不同管理级别的操作权限B．制定投资组合的具体方案C．审订公司投资管理制度的业务流程D．对基金公司重大

（2019年）甲化妆品生产企业2017年7月从乙化妆品生产企业购进高档保湿精

人从明处突然进入暗处，人的感受阈限()。

全国统一发票监制章的式样和发票版面印刷的要求，由（ ）规定。

中风半身不遂肝阳上亢，脉络瘀阻宜选（ ） A.补阳还五汤 B.血府逐瘀汤

下列哪一损失不属于中国人民保险公司海洋运输货物保险中平安险承保的责任范围？ A

关于项目进度控制的说法，正确的是（） A.进度控制必须要保证工程质量和成本

患者，男性22岁，胸痛，同时伴发热，气急，心界明显扩大，心尖搏动位于心浊音界左缘内侧约2cm，肝肋下5cm，心电图示窦性心动过速，低电压，最可能的诊断是A.急

生产者、销售者在产品中掺杂、掺假、以次充好销售金额在5万元以上不满20万元的()。A.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处销售金额50%以上2倍以下罚金B.

测评方案的内容主要涉及（）。A.被测评的对象B.测评方法的选择C.参照标准设计的确立D.测评人员的选择E.素质能力测评的指标体系

员工培训需求评估的基本目的是()A:满足企业管理的需要B:了解有关方案的情况C:加强员工与企业的联系D:增强员工归属感

基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。 Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查 Ⅱ.制定公司经营发...

全国统一发票监制章的式样和发票版面印刷的要求，由（　　）规定。

中风半身不遂肝阳上亢，脉络瘀阻宜选（　　） A.补阳还五汤 B.血府逐瘀汤