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基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责( )。 Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查 Ⅱ.制定公司经营发...
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责( )。 Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查 Ⅱ.制定公司经营发...
admin
2020-12-24
42
问题
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责( )。
Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
Ⅱ.制定公司经营发展战略
Ⅲ.草拟公司风险管理战略
Ⅳ.评估公司风险管理状况
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。参见教材(下册)P193。
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