基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。 Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查 Ⅱ.制定公司经营发...

admin2020-12-24 25

问题基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（）。
Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查
Ⅱ.制定公司经营发展战略
Ⅲ.草拟公司风险管理战略
Ⅳ.评估公司风险管理状况

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。参见教材（下册）P193。

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当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.不变B.减少C.增加D.相同

（）指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.债券凭证B.私募凭证C.权益凭证D.存托凭证

（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织(WTO)

（）是反映债券违约风险的重要指标。A.债券评级B.采购经理人指数C.标准普尔D.债券违约指数

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美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A．历史信息、公开信息和内部信息B．历史信息、公开信息和风险信息C．基本面信息、价格信息和风险信息D．技

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以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。A．确定不同管理级别的操作权限B．制定投资组合的具体方案C．审订公司投资管理制度的业务流程D．对基金公司重大

2013年6月，张某取得4000元储蓄存款利息，则他要缴纳（　　）元的个人所得税

关于外毒素的叙述，下列错误的是 A．多由革兰阳性菌产生 B．化学成分是蛋白质

肩胛上神经起自()。 A．臂丛内侧束 B．臂丛后束 C．臂丛外侧束 D．

建筑物内安装临时消防竖管时，其直径不得小于()mm。

关于未成年人犯罪的案件，下列哪一选项说法是正确的？（） A.张某被采取强制措

引起呼吸衰竭最常见的疾病是 A慢性支气管炎B阻塞性肺气肿C气管异物D膈肌

二系悬挂装置的作用是减少来自钢轨的冲击，提高机车运行的平稳性，通过它把车体重量均匀地分配到（）上。A．转向架B．钢轨C．轮对

主治风水的方剂是A:防己黄芪汤B:猪苓汤C:五苓散D:五皮散E:实脾散

洞门墙应根据实际需要设置泄水孔和（）。A.施工缝或伸缩缝B.施工缝或沉降缝C.施工缝或结构缝D.沉降缝和伸缩缝

政府制定或调整重大劳动关系标准应当贯彻“三方原则”，其中三方不包括（）。A、雇主协会B、政府C、企业员工D、工会E、行业协会

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