首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款。A、三万元以上十
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款。A、三万元以上十
admin
2020-12-24
36
问题
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款。
选项
A、三万元以上十万元以下
B、三万元以上三十万元以下
C、十万元以上三十万元以下
D、三十万元以上六十万元以下
答案
D
解析
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VFbeKKKQ
相关试题推荐
按照相关规定,证券公司次级债数额应符合:长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的()。A.50%B.40%C.30
混合资本债券是指()为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起()年内不可赎回的债券。A.商业银
财政部代理发行地方政府债券,在招标结束后一定时间内,各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书,在中央国债登记结算有限责任公司,中国证券登记结算有限...
交易所市场发行国债的分销时,下列说法正确的是()。A.在实际运作中,承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期(次)国债向承销商提供
下面关于国债(电子式)发行额度的管理,说法正确的是()。 ①发行期每日日终,承销团成员将当日储蓄国债(电子式)相关业务数据传送至国债系统,通过当期国债...
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。 ①信贷资产证券化 ②企业资产证券化 ③资产支...
资产证券化可以提升资产负债管理能力,优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在()...
下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有()。 ①资产证券化最基本的功能是融资 ②资产证券化可以解决资产和负债的不匹配 ③资产证券化交易中...
资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后,短短三十余年的时间里,获得了迅速发展,根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言,资产证...
在信用提高和评级结果向投资者公布之后,由()负责向投资者销售资产支持证券,销售的方式可采用包销或代销。A.发起人B.受托人C.承销商D.服务机构
随机试题
下列选项中,可以作为政府采购当事人中采购人的有()。 A、中华人民共和国商务部
对于输卵管间质部妊娠的术式,下列哪项恰当 A.行子宫角部楔形切除术 B.行子
下列关于预算线的说法中,不正确的是( )。 A、假定商品的价格和消费者预期用于
男,55岁。肛瘘20年,其典型表现是 A、大便干结 B、肛门周围外口流脓,
投资银行证券经纪业务的资金账户中,允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是
请阅读下列材料,并按要求作答。 为了表示两种相反意义的量,这里出现了一
合同法的最高要求是()。
导致白血病的根本原因是()。A.DNA改变B.基因重组C.染色体加倍D.染色体缺失
患者,女,35岁。近2个月来白带增多呈乳白色黏液状,检查宫颈表面呈细颗粒状红色区,治疗前应首先排除A.子宫颈癌B.慢性宫颈炎C.滴虫性阴道炎D.细菌性
利率为10%,期限为5的即付年金现值系数的表达式是( )。A、(P/A,10%,4)+1B、(P/A,10%,6)-1C、(P/A,10%,6)+1