首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是( )。A、同一高级管理人员原则上同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门 B、证券公司应当确保存在利益冲
下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是( )。A、同一高级管理人员原则上同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门 B、证券公司应当确保存在利益冲
admin
2020-12-24
54
问题
下列有关证券公司内部控制的规定说法不正确的是( )。
选项
A、同一高级管理人员原则上同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门
B、证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离
C、证券公司应当制定跨墙管理制度,明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范
D、证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧
答案
A
解析
证券公司应当明确高级管理人员的职责权限,同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门。同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的,不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VHbeKKKQ
相关试题推荐
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括()。 ...
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》作出了()要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、...
2016年12月12日,中国()发布《证券期货投资者适当性管理办法》,这是中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章,是投资者保护领域的基础性制度,其...
个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。 ①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定 ②一定的经济实力 ③对于部分高风险产品,具有一定的产...
按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法(征求意见稿)》规定,在下列活动中,慈善组织可以开展的投资活动是()。A.购买商业银行等金融机构发行发售的理财产品
合格投资者应在每个会计年度结束后()个月内,向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)。A.2B.3C.4D.
合格境内机构投资者,是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者,在一定规定下通过()形式募集一定额度的人民币资金。A.基
按照《保险资金运用管理办法》规定,保险经营机构新增保险资金三大投向,不包括()。A.资产证券化产品B.文化投资资金C.创业投资基金D.保险私募基金
下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到突出主业.稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司C.证券公司可以采用股份代持
证券公司申请IB业务资格,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名,开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的 业务人员。A.5;3B.5
随机试题
(89-90题共用备选答案) A.阿司匹林 B.环磷酰胺 C.双嘧达莫
髂腰肌MRC肌力2提示 A.能抗阻屈髋125 B.能抗阻屈髋50 C.仅能
属于代表性的N1受体阻断药的是 A、琥珀胆碱 B、毒扁豆碱 C、筒箭毒
下列作品中与作者及所处的朝代对应不正确的有()。
学习《背影》一文,教师播放歌曲《父亲》——“那是我小时侯常坐在父亲肩头,父亲是儿
房地产抵押是指债务人或者第三人以其合法的房地产以不转移占有的方式向债权人提供债务
肺胀可见( ) A.坐而仰首,喘而痰多 B.坐而俯首,气短懒言 C.但坐
证券投资顾问执业行为准则包括()。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力...
与沥青混凝土路面相比,水泥混凝土路面在荷载作用下强度与变形的特点是()A:弯拉强度大,弯沉变形大B:弯拉强度大,弯沉变形小C:弯拉强度小,弯沉变形大D:弯
下列产品所处的市场属于寡头垄断市场的有()。A.糖果B.汽车C.电力D.钢铁E.啤酒