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按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。 ①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理 ②负责证券业从...

admin2020-12-24  36
问题 按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。
①制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理
②负责证券业从业人员的资格考试、执业注册
③负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试
④负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理
⑤负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理
选项 A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
答案D
解析中国证券业协会的职责，按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。
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