下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（）。A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则 B.在投资人开立基金交易账户时。向投资人提供投资人权益

admin2020-12-24 76

问题下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（）。

选项 A.在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

B.在投资人开立基金交易账户时。向投资人提供投资人权益须知

C.基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D.对于客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年

答案D

解析基金销售管理要求基金销售机构建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。

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兵有长短，敌我一也。敢问：“吾之所长，吾出而用之，彼将不与吾校；吾之所短，吾蔽而

案例二:一般资料。求助者,男性,36岁,本科学历,公务员。案例介绍:四个月前

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