首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现
Freeti
2020-05-20
34
问题
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(??),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的(??)。A.半年;两倍B.半年;三倍C.一年;两倍D.一年;三倍
选项
答案
A
解析
考点:考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VQypKKKQ
相关试题推荐
根据《合伙企业法》的规定,合伙企业解散事由包括()。 A、合伙期限届满,合伙人
下列有关非抽样风险的说法中,错误的是()。 A、注册会计师实施控制测试和实质性
下列属于信赖过度风险的是()。 A、推断某一重大错报不存在而实际上存在的风险
下列有关抽样风险的说法中,正确的是()。 A、控制测试中的抽样风险包括误受风险
下列各项中,属于与收入确认有关的步骤的有()。 A、识别与客户订立的合同 B
某化工企业招聘新员工,许多应聘者不了解招聘岗位存在的职业风险,社会工作者小周为此
关于社会工作的要素的说法,正确的是()。 A.社会工作者的角色具有一定程度的综
根据《禁毒法》,对吸毒成瘾人员,公安机关可责令其接受社区戒毒。社区戒毒的期限是(
根据《最低生活保障审核审批办法(试行)》,申请低保时,应当()。 A.以个人为
下列事项中,可能表明存在舞弊风险迹象的有()。 A、收到同一日期发回的、相同笔
随机试题
王某(男,22岁)为达到与刘某(女,18周岁)结婚的目的,故意隐瞒刘某的真实年龄
建筑消防设施的作用有()。
湖北民歌《龙船调》是一首( )唱歌曲。
健康成人一次失血量不超过多少毫升可通过人体的代偿使之逐渐恢复而不用输血()。
使用各单位自购的建筑起重机械中,应当报废并向元备案机关办理注销手续的有()(20
进行证券组合投资可以()。 Ⅰ.防范系统风险 Ⅱ.实现在一定风险
某男,原体重70kg,失水后烦躁,心率加快,血清钠158mmol/L,现体重67kg该男子至少已丢失体液量为A.1000mlB.2000mlC.3000m
()起阻止股价继续下跌的作用。A、轨道线B、阻力线C、支撑线D、压力线
根据《中华人民共和国水污染防治法》,城镇污水应当集中处理,县级以上地方人民政府应当()。A:通过财政预算和其他渠道筹集资金B:统筹安排建设城镇污水集中处理设施
下列关于会计说法正确的有______。A.会计活动是以货币为主要计量单位B.会计是提高经济效益的一种管理活动C.会计活动对经济活动进行分析、预测、考核评价