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财务会计
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现
Freeti
2020-05-20
56
问题
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过(??),低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的(??)。A.半年;两倍B.半年;三倍C.一年;两倍D.一年;三倍
选项
答案
A
解析
考点:考查开展客户风险等级划分的基本要求。对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。
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