在合规为本监管方式下，监管部门的主要工作包括（）。A.识别风险 B.监测风险 C.处置风险 D.制定规定 E.检查规定的执行情况

admin2020-12-24 52

问题在合规为本监管方式下，监管部门的主要工作包括（）。

选项 A.识别风险
B.监测风险
C.处置风险
D.制定规定
E.检查规定的执行情况

答案DE

解析在合规为本监管方式下，监管部门主要做两项工作，一是制定规定，二是检查规定的执行情况。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VRgKKKKQ

相关试题推荐

对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财务信息是（　　）。A.资产和负债B.收入与支出C.房地产升值预期D.客户风险厌恶系数
商业银行销售理财产品，应当遵循（　　）原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。A.风险提示B.风险匹配C.风险规避D.风险共摊
理财顾问业务的第一步是（　　）。A.确定客户财务目标B.资产管理目标分析C.风险分析D.基本资料收集
在个人理财规划的高原期，个人的主要理财任务是（　　）。A.筹备结婚，买房买车、继续教育支出B.妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健
下列选项中，不属于客户的风险态度分类的是（　　）。A.风险厌恶型B.风险偏爱型C.风险成长型D.风险中立型
对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向（　　）推介或销售该产品。A.贷款客户B.无相关交易经验的客户C.高净值客户
风险厌恶型投资者不适合投资（　　）。A.基金B.保险C.国债D.储蓄
商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品是商业银行销售理财产品时应当遵循的（　　）原则。A.公开B.公正C.诚实守信D.风险匹
根据《商业银行理财产品销售管理办法》，商业银行销售理财产品。应当遵循（　　）原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售。A.如实告知B.风险
根据监管要求，理财产品的销售起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)。（　　）

随机试题

转体施工工艺是（）。
下列风险因素中，属于非技术风险因素的是()
对个人股东股权转让所得征收个人所得税的主管税务机关是()。
修改和删除操作员。(1)将操作员王飞的所属部门由生产部修改为财务部。(2)删除操
列关于设备维护的说法中，正确的是（）。 A.日常维护包括每班维护、周末维护、
订立4年期的劳动合同，双方约定了6个月的试用期，则劳动合同期限为（）个月。A.42B.48C.50D.54
资金面是指（）。A、一定时期内货币现金的总量B、一定时期内流动资金的总量C、一定时期内货币供应量以及市场调控政策对金融产品的支持能力D、一定时期内市场货
20世纪50年代，以毛泽东为代表的中国共产党人根据马克思主义关于农业社会主义改造的基本原则，从我国农村实际出发，开辟了一条适合我国情况的农业社会主义改造道...
在成本计划编制过程中，不同阶段形成作用不同的成本计划，包括()。A.竞争性成本计划B.指导性成本计划C.实施性成本计划D.按子项目组成编制的施工成本计划
在购房贷款中，如果借款人出现财务紧张或由于其他原因不能按时如数偿还贷款，可以向银行提出延长贷款申请，理财规划师在帮客户申请延长贷款时应注意()。A:借款人应提前

在合规为本监管方式下，监管部门的主要工作包括（）。A.识别风险 B.监测风险 C.处置风险 D.制定规定 E.检查规定的执行情况

对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财务信息是（ ）。A.资产和负债B.收入与支出C.房地产升值预期D.客户风险厌恶系数

商业银行销售理财产品，应当遵循（ ）原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。A.风险提示B.风险匹配C.风险规避D.风险共摊

理财顾问业务的第一步是（ ）。A.确定客户财务目标B.资产管理目标分析C.风险分析D.基本资料收集

在个人理财规划的高原期，个人的主要理财任务是（ ）。A.筹备结婚，买房买车、继续教育支出B.妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健

下列选项中，不属于客户的风险态度分类的是（ ）。A.风险厌恶型B.风险偏爱型C.风险成长型D.风险中立型

对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向（ ）推介或销售该产品。A.贷款客户B.无相关交易经验的客户C.高净值客户

风险厌恶型投资者不适合投资（ ）。A.基金B.保险C.国债D.储蓄

商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品是商业银行销售理财产品时应当遵循的（ ）原则。A.公开B.公正C.诚实守信D.风险匹

根据《商业银行理财产品销售管理办法》，商业银行销售理财产品。应当遵循（ ）原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售。A.如实告知B.风险

根据监管要求，理财产品的销售起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)。（ ）

转体施工工艺是（）。

下列风险因素中，属于非技术风险因素的是()

对个人股东股权转让所得征收个人所得税的主管税务机关是()。

修改和删除操作员。(1)将操作员王飞的所属部门由生产部修改为财务部。(2)删除操

列关于设备维护的说法中，正确的是（）。 A.日常维护包括每班维护、周末维护、

订立4年期的劳动合同，双方约定了6个月的试用期，则劳动合同期限为（）个月。A.42B.48C.50D.54

资金面是指（）。A、一定时期内货币现金的总量B、一定时期内流动资金的总量C、一定时期内货币供应量以及市场调控政策对金融产品的支持能力D、一定时期内市场货

20世纪50年代，以毛泽东为代表的中国共产党人根据马克思主义关于农业社会主义改造的基本原则，从我国农村实际出发，开辟了一条适合我国情况的农业社会主义改造道...

在成本计划编制过程中，不同阶段形成作用不同的成本计划，包括()。A.竞争性成本计划B.指导性成本计划C.实施性成本计划D.按子项目组成编制的施工成本计划

在购房贷款中，如果借款人出现财务紧张或由于其他原因不能按时如数偿还贷款，可以向银行提出延长贷款申请，理财规划师在帮客户申请延长贷款时应注意()。A:借款人应提前

对开展理财顾问业务而言，关于客户的重要的非财务信息是（　　）。A.资产和负债B.收入与支出C.房地产升值预期D.客户风险厌恶系数

商业银行销售理财产品，应当遵循（　　）原则，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的理财产品。A.风险提示B.风险匹配C.风险规避D.风险共摊

理财顾问业务的第一步是（　　）。A.确定客户财务目标B.资产管理目标分析C.风险分析D.基本资料收集

在个人理财规划的高原期，个人的主要理财任务是（　　）。A.筹备结婚，买房买车、继续教育支出B.妥善管理好积累的财富，主动调整投资组合，降低投资风险，以保守稳健

下列选项中，不属于客户的风险态度分类的是（　　）。A.风险厌恶型B.风险偏爱型C.风险成长型D.风险中立型

对于市场风险较大的投资产品，特别是与衍生交易相关的投资产品，商业银行不应主动向（　　）推介或销售该产品。A.贷款客户B.无相关交易经验的客户C.高净值客户

风险厌恶型投资者不适合投资（　　）。A.基金B.保险C.国债D.储蓄

商业银行只能向客户销售风险评级等于或低于其风险承受能力评级的理财产品是商业银行销售理财产品时应当遵循的（　　）原则。A.公开B.公正C.诚实守信D.风险匹

根据《商业银行理财产品销售管理办法》，商业银行销售理财产品。应当遵循（　　）原则，充分揭示风险，保护客户合法权益，不得对客户进行误导销售。A.如实告知B.风险

根据监管要求，理财产品的销售起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)。（　　）