基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.合规管理部门

admin2020-12-24 69

问题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。

选项 A.股东大会

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.合规管理部门

答案C

解析基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VUo0KKKQ

相关试题推荐

我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A、0.50％B、1.00％C、1.50％D、2.00％
投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会
投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A、全球投资业绩标准委员会
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法
假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实...
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存
下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金
下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金管理人每个工作日对基金资产估值
下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费B、基金托管费C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用
目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）。A、1%B、0.05%C、1.5%D、2.5%

随机试题

下述因素不影响SpO2测定准确性的是 A．严重低氧 B．正铁血红蛋白 C．
徒手肌力评定所测试的肌肉收缩应为 A．90%最大自主收缩 B．80%最大自主
工作绝缘是保证电气设备正常工作和防止触电的基本绝缘，主要位于（）之间。
《合同法》规定，合同解除后对当事人双方仍有约束力的条款为()
某测绘单位采用数字摄影测量方法生产某测区0.2m底面分辨率的数字正射影像图和1
注意事项 1.本次申论考试分题本和答题纸两部分，题本提供资料和问题，答题纸供你
改进文风，__是语言问题、技术问题，___是思想问题、感情问题。那些居高临下的
C
（　　）体现了社会主义核心价值观在价值导向上的定位，是立足社会层面提出的要求。A.“富强、民主、文明、和谐”B.“自由、平等、公正、法治”C.“爱国、敬
颞下颌关节紊乱病患病率、就诊率最高的年龄组是()A.30-40岁B.10-20岁C.40-50岁D.50岁以上E.20-30岁

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.合规管理部门

我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A、0.50％B、1.00％C、1.50％D、2.00％

投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会

投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A、全球投资业绩标准委员会

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法

假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实...

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存

下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金

下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金管理人每个工作日对基金资产估值

下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费B、基金托管费C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用

目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）。A、1%B、0.05%C、1.5%D、2.5%

下述因素不影响SpO2测定准确性的是 A．严重低氧 B．正铁血红蛋白 C．

徒手肌力评定所测试的肌肉收缩应为 A．90%最大自主收缩 B．80%最大自主

工作绝缘是保证电气设备正常工作和防止触电的基本绝缘，主要位于（）之间。

《合同法》规定，合同解除后对当事人双方仍有约束力的条款为()

某测绘单位采用数字摄影测量方法生产某测区0.2m底面分辨率的数字正射影像图和1

注意事项 1.本次申论考试分题本和答题纸两部分，题本提供资料和问题，答题纸供你

改进文风，__是语言问题、技术问题，___是思想问题、感情问题。那些居高临下的

C

（ ）体现了社会主义核心价值观在价值导向上的定位，是立足社会层面提出的要求。A.“富强、民主、文明、和谐”B.“自由、平等、公正、法治”C.“爱国、敬

颞下颌关节紊乱病患病率、就诊率最高的年龄组是()A.30-40岁B.10-20岁C.40-50岁D.50岁以上E.20-30岁

改进文风，是语言问题、技术问题，_是思想问题、感情问题。那些居高临下的

（　　）体现了社会主义核心价值观在价值导向上的定位，是立足社会层面提出的要求。A.“富强、民主、文明、和谐”B.“自由、平等、公正、法治”C.“爱国、敬