基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.合规管理部门

admin2020-12-24 28

问题基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。

选项 A.股东大会

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.合规管理部门

答案C

解析基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VUo0KKKQ

相关试题推荐

我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A、0.50％B、1.00％C、1.50％D、2.00％
投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会
投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A、全球投资业绩标准委员会
投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法
假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实...
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存
下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金
下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金管理人每个工作日对基金资产估值
下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费B、基金托管费C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用
目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）。A、1%B、0.05%C、1.5%D、2.5%

随机试题

患者，男性，80岁，因COPD合并肺部感染入院治疗，在使用抗生素7天后，患者出现
下列哪项不是纵隔内结构？() A．气管 B．心包 C．心脏大血管 D．心
由先存的良性成釉细胞瘤发展而来的成釉细胞癌是 A、成釉细胞癌-原发型 B、
下列有关书面声明的说法中，错误的是（）。
担任组织中指挥工作的领导人应做到是()。
城市生活垃圾填埋场产生的气体主要为()。
蛋白质生物合成过程中，肽链的延长与下列哪种因素？ A.EF-GB.ATP
(2007年真题)“反对责任擅断和反对有害追溯”，体现的法律归责原则是（　　）。A.因果联系原则B.责任与处罚相称原则C.责任法定原则D.责任自负原则
某酒厂为增值税一般纳税人，主要生产粮食白酒和啤酒。2019年4月销售粮食白酒50000斤，取得不含税销售额105000元，收取粮食白酒品牌使用费4520元...
项目后评价指标种类中，项目社会效益评价主要指标有（）。A.移民和拆迁B.节能减排指标C.利益相关群体D.资源合理利用指标E.资金负债率指标

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。A.股东大会 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.合规管理部门

我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A、0.50％B、1.00％C、1.50％D、2.00％

投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A.全球投资业绩标准委员会

投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA协会在1995年开始筹备成立（）。A、全球投资业绩标准委员会

投资风险管理分为事前、事中以及事后三个环节，以下对于事前、事中以及事后说法错误的是（）。A、事前风险管理主要包括对可投证券池、交易对手库的管理、以及按照法律法

假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实...

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存

下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金

下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A、基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B、基金管理人每个工作日对基金资产估值

下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A、基金管理费B、基金托管费C、基金合同生效前的验资费D、基金合同生效后的信息披露费用

目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（）。A、1%B、0.05%C、1.5%D、2.5%

患者，男性，80岁，因COPD合并肺部感染入院治疗，在使用抗生素7天后，患者出现

下列哪项不是纵隔内结构？() A．气管 B．心包 C．心脏大血管 D．心

由先存的良性成釉细胞瘤发展而来的成釉细胞癌是 A、成釉细胞癌-原发型 B、

下列有关书面声明的说法中，错误的是（）。

担任组织中指挥工作的领导人应做到是()。

城市生活垃圾填埋场产生的气体主要为()。

蛋白质生物合成过程中，肽链的延长与下列哪种因素？ A.EF-GB.ATP

(2007年真题)“反对责任擅断和反对有害追溯”，体现的法律归责原则是（ ）。A.因果联系原则B.责任与处罚相称原则C.责任法定原则D.责任自负原则

某酒厂为增值税一般纳税人，主要生产粮食白酒和啤酒。2019年4月销售粮食白酒50000斤，取得不含税销售额105000元，收取粮食白酒品牌使用费4520元...

项目后评价指标种类中，项目社会效益评价主要指标有（）。A.移民和拆迁B.节能减排指标C.利益相关群体D.资源合理利用指标E.资金负债率指标

(2007年真题)“反对责任擅断和反对有害追溯”，体现的法律归责原则是（　　）。A.因果联系原则B.责任与处罚相称原则C.责任法定原则D.责任自负原则