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关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。
题库总管
2020-05-20
19
问题
关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。 A. 对保荐代表人资格的申请,自受理之日起5个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定 B. 对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定 C. 申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 D. 申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起7个工作日内向中国证监会提交更新资料 E. 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
选项
答案
CD
解析
AB两项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第14条规定,中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。CD两项,第13条规定,证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。E项,第65条第2款规定,保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
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