在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是 ()。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行

admin2020-12-24 70

问题在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是
()。

选项 A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国家外汇管理局
D.中国人民银行

答案B

解析中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VcbeKKKQ

相关试题推荐

下列对证券市场融资活动特征描述正确的是()。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需要
下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法错误的是()。A.申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券
证券公司开展自营业务要求()。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...
以下()交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有()万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50
()负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交
我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.②
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者...
中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是()。 ①制定有关证券投资基金活动监督管理的规...
证券委托可分为()。 ①柜台委托 ②非柜台委托 ③线上委托 ④线下委托A.①②B.①③C.③④D.①②③④

随机试题

为了扩大我国基本养老保险的覆盖范围，使大量城镇个体工商户和灵活就业人员有保障，国
（89-90题共用备选答案） A．嗜睡，皮肤不冷，苍白，畏寒高热，呼吸浅快，心
研究城市公共交通，()是极为重要的基础资料。
（）是规定试验室质量活动方法和要求的文件，是质量手册的支持性文件
根据《水利工程工程量清单计价规范》GB50501-2007，工程量清单有分类分项
某学校社会工作者小王向初二年级的150名学生发放了“上网习惯调查表”，结果显示有
我国税制结构中的主体税类是()。
化脓性关节炎好发于 A.肘关节B.肩关节C.腕关节D.髋、膝关节
下列因素中，影响出售型房地产开发投资项目的现金流出有（）。A、土地取得成本B、开发成本C、开发费用D、增值税E、销售收入
下列关于个人商用房贷款期限的表述，正确的有（）。A.借款人申请期限调整的应提交申请书B.贷款展期后全部贷款期限不得超过银行规定的最长期限C.贷款展期

在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是 ()。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国家外汇管理局 D.中国人民银行

下列对证券市场融资活动特征描述正确的是()。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入B.证券公司可以充当权利义务主体C.真实的资金交易需要

下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法错误的是()。A.申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券

证券公司开展自营业务要求()。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...

以下()交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有()万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50

()负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交

我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.②

投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者...

中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是()。 ①制定有关证券投资基金活动监督管理的规...

证券委托可分为()。 ①柜台委托 ②非柜台委托 ③线上委托 ④线下委托A.①②B.①③C.③④D.①②③④

为了扩大我国基本养老保险的覆盖范围，使大量城镇个体工商户和灵活就业人员有保障，国

（89-90题共用备选答案） A．嗜睡，皮肤不冷，苍白，畏寒高热，呼吸浅快，心

研究城市公共交通，()是极为重要的基础资料。

（）是规定试验室质量活动方法和要求的文件，是质量手册的支持性文件

根据《水利工程工程量清单计价规范》GB50501-2007，工程量清单有分类分项

某学校社会工作者小王向初二年级的150名学生发放了“上网习惯调查表”，结果显示有

我国税制结构中的主体税类是()。

化脓性关节炎好发于 A.肘关节B.肩关节C.腕关节D.髋、膝关节

下列因素中，影响出售型房地产开发投资项目的现金流出有（）。A、土地取得成本B、开发成本C、开发费用D、增值税E、销售收入

下列关于个人商用房贷款期限的表述，正确的有（）。A.借款人申请期限调整的应提交申请书B.贷款展期后全部贷款期限不得超过银行规定的最长期限C.贷款展期