证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A、7个 B、5个 C、3个 D、2个

admin2020-12-24 68

问题证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

选项 A、7个
B、5个
C、3个
D、2个

答案C

解析证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VdbeKKKQ

相关试题推荐

与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（）。 Ⅰ．一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 Ⅱ．受发行地所在国有关法规的管制和约束 Ⅲ．必须经官方主...
以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。 Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 ...
经国务院批准，2011年（）开展了地方政府自行发债试点。 Ⅰ．上海市 Ⅱ．浙江省 Ⅲ．广东省 Ⅳ．深圳市A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、
下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。 ①资深股民王某 ②深圳证券交易所 ③互联网金融企业甲公司 ④证券公司乙公司A.①②③④B.
投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存
投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易
创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括（）。A.上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，需最近二年盈利B.会计基础工作规范，经营成果真实C.发行对象
下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司
下列自然人和法人中，()可以将证券交给登记结算机构保管。 ①资深股民王某 ②深圳证券交易所 ③互联网金融企业甲公司 ④证券公司乙公司A.①②③④B.①
下列做法中，不符合相关规定的是()。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的

随机试题

小学阶段儿童学习的一般特点包括()。 A．学习是主导活动 B．学习是师生互
目前世界上发病率最高的性传播疾病是 A、淋病 B、生殖器疱疹 C、梅毒
衡量商业银行信用风险变化的程度，表示资产质量从前期到本期变化的比率指标有（）。
下列关于混凝土异形柱结构设计的说法，其中何项正确（　　）
高血压患者规范治疗百分比计算正确的是()。
性质相互抵触的危险化学物品如果储存不当，往往会酿成重大的事故。不同的危险化学品性
工程施工过程中，影响施工安全生产的主要环境因素有（　）。2017真题
随着石油的不断涨价，一些国家利用微生物将甘蔗、甜菜、木薯等发酵制成酒精，替代石油。这种酒精具有燃烧完全、效率高、无污染等特点，用其稀释汽油可得到“乙醇汽油...
某混凝土构件采用木模板施工，木模板一次净用量为200m2，现场制作安装不可避免的损耗率为2%，木模板可周转使用5次，每次补损率为5%，则木模板的周期使用量...
以下关于外汇敞口分析的说法中正确的是（　　）。A.外汇敞口分析是衡量汇率变动对银行当期收益的影响的一种方法B.外汇敞口主要来源于银行表内外业务中的货币错配C

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A、7个 B、5个 C、3个 D、2个

与欧洲债券相比，外国债券具有的特点是（）。 Ⅰ．一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 Ⅱ．受发行地所在国有关法规的管制和约束 Ⅲ．必须经官方主...

以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。 Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 ...

经国务院批准，2011年（）开展了地方政府自行发债试点。 Ⅰ．上海市 Ⅱ．浙江省 Ⅲ．广东省 Ⅳ．深圳市A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、

下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。 ①资深股民王某 ②深圳证券交易所 ③互联网金融企业甲公司 ④证券公司乙公司A.①②③④B.

投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。A.证券托管B.证券委托C.证券存管D.证券托存

投资者向证券公司交纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为指的是A.融资交易B.借贷交易C.融券交易D.证券交易

创业板上市公司非公开发行股票的条件不包括（）。A.上市公司非公开发行股票募集资金用于收购兼并，需最近二年盈利B.会计基础工作规范，经营成果真实C.发行对象

下列自然人和法人中，有（）可以在转融通交易中借入证券。A.资深股民王某B.国有石油企业甲公司C.证券金融公司财务总监张某D.小型证券公司丙公司

下列自然人和法人中，()可以将证券交给登记结算机构保管。 ①资深股民王某 ②深圳证券交易所 ③互联网金融企业甲公司 ④证券公司乙公司A.①②③④B.①

下列做法中，不符合相关规定的是()。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的

小学阶段儿童学习的一般特点包括()。 A．学习是主导活动 B．学习是师生互

目前世界上发病率最高的性传播疾病是 A、淋病 B、生殖器疱疹 C、梅毒

衡量商业银行信用风险变化的程度，表示资产质量从前期到本期变化的比率指标有（）。

下列关于混凝土异形柱结构设计的说法，其中何项正确（ ）

高血压患者规范治疗百分比计算正确的是()。

性质相互抵触的危险化学物品如果储存不当，往往会酿成重大的事故。不同的危险化学品性

工程施工过程中，影响施工安全生产的主要环境因素有（ ）。2017真题

随着石油的不断涨价，一些国家利用微生物将甘蔗、甜菜、木薯等发酵制成酒精，替代石油。这种酒精具有燃烧完全、效率高、无污染等特点，用其稀释汽油可得到“乙醇汽油...

某混凝土构件采用木模板施工，木模板一次净用量为200m2，现场制作安装不可避免的损耗率为2%，木模板可周转使用5次，每次补损率为5%，则木模板的周期使用量...

以下关于外汇敞口分析的说法中正确的是（ ）。A.外汇敞口分析是衡量汇率变动对银行当期收益的影响的一种方法B.外汇敞口主要来源于银行表内外业务中的货币错配C

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A、7个 B、5个 C、3个 D、2个

下列关于混凝土异形柱结构设计的说法，其中何项正确（　　）

工程施工过程中，影响施工安全生产的主要环境因素有（　）。2017真题

以下关于外汇敞口分析的说法中正确的是（　　）。A.外汇敞口分析是衡量汇率变动对银行当期收益的影响的一种方法B.外汇敞口主要来源于银行表内外业务中的货币错配C