首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应当( ),全面了解投资者情况,深入调查
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应当( ),全面了解投资者情况,深入调查
天天题库
2019-12-17
54
问题
经营机构在销售产品或者提供服务的过程中,应当( ),全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险。
选项
A.勤勉尽责,审慎履职B.诚实信用,勤勉尽责C.公平对待,审慎履职D.以上都不对
答案
A
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》第三条规定,向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Vg2EKKKQ
相关试题推荐
\"十一五”时期,我国政府将加快建立(),建立健全金融资产、非经营性资产、自然资
政府指导价、政府定价的定价原则是综合考虑商品或服务的社会平均成本和市场(),
在我国,承担对保险业监督管理职能的机构是()
我国政府计划按照法定程序经立法机构审议批准,对社会而言,其基本性质是()的。
财务公司是主要提供消费信贷、企业信贷和财务投资咨询服务的非银行金融机构。在我国,
“十一五”规划纲要提出对经营性基础设施用地实行()制度。
“十一五”规划纲要提出,我国服务业应坚持的发展方向是()
根据我国招标投标制度的有关规定,评标委员会中招标人或者招标代理机构以外的专家不
我国金融和货币市场监管机构包括()
下列金融机构中,可以担任股票承销人的有()
随机试题
对违反规定擅自生产、收购、经营毒性药品的单位或者个人 A、可以处违法所得5到1
诱发产褥感染的因素中不包括哪项 A、产钳助产 B、妊娠合并贫血 C、胎
( )是指并不消灭风险源,只是风险承担主体改变。 A.风险转移 B.
儿童室管膜瘤最常发生于()。 A.侧脑室 B.第三脑室 C.导水管 D.
激素的作用方式不包括 A.旁分泌 B.自分泌 C.远距离分泌 D.神经分
建筑工程预付款额度的确定方法包括( )。
下列各项中,属配伍禁忌的是
对外开放是( )。A.我国的一项基本国策B.权宜之计C.长期的政策D.全面的开放
施工过程中根据质量检查状况,对查实的问题可以分别签发()等处理意见。A.质量问题整改通知书B.整体停工指令单C.质量问题罚款通知单D.局部暂停
下列房地产价格影响因素的变化情形中,会引起房价下降的是()。A.土地价格上涨B.居民收入增长C.个人住房贷款利率上升D.城市人口增加