首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有( )。 Ⅰ.公司高管层的隔离 Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离 Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离 ...
证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有( )。 Ⅰ.公司高管层的隔离 Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离 Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离 ...
admin
2020-12-24
54
问题
证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有( )。
Ⅰ.公司高管层的隔离
Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离
Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离
Ⅳ.信息审核人员之间的隔离
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ
答案
A
解析
证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容包括:①公司高管层的隔离;②公司各业务板块或部门之间的隔离;③证券投资顾问与证券分析师之间的隔离。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ViM8KKKQ
相关试题推荐
以下关于证券登记结算机构的说法正确的有( )A.是不以盈利为目的的法人B.经国务院批准成立C.全国统一集中运营D.章程及业务规则依法制定后也应经国务院证
关于公司清算的说法正确的是( )A.公司清算的,应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组;B.有限公司的清算组由股东组成;股份有限公司的清算组由董事或者股东
以下系创业板上市公司需暂停上市情形的有( )A.连续3年亏损B.2010年被CPA出具否定意见的审计报告,2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告C.
创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列情形之一的,应当及时进行业绩预告( )A.净利润与上一期相比上升或下降50%以上B.净资产为负C
上市公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东及其他关联方使用( )A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用;B.通过银行或非银行
股份公司股东可以查阅( )A.股东大会会议记录B.董事会会议记录C.监事会会议记录D.股东名册E.会计账簿
根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定,2012年10月收购人拟收购上市公司,以下情形可以认定为上市公司面临严重财务困难的有( )A.2011年12月31日
下列关于非公开发行股票的说法正确的是( )A.非公开发行询价的,拿到批文后,应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价B.基金公司所属的两
下列关于影响长期偿债能力的说法正确的是( )A.长期经营租赁不影响资产负债率,但影响公司的长期偿债能力B.融资租赁影响资产负债率,也影响长期偿债能力C.债
甲企业2011年9月份销售一批货物给乙企业,销售价款为100万元(含增值税),到年底因乙公司出现财务困难无法清偿款项,甲企业已为该项债权计提了3.5万元的...
随机试题
藁本的功效是 A、发散风寒,祛风胜湿 B、发散风寒,行气宽中 C、发散风寒
下列哪一妊娠病无腹痛的表现 A、胞阻 B、胎动不安 C、异位妊娠
我国商业银行很少直接面临( )。
根据以上回归分析结果,最后得到的回归方程应为( )。
教师在进行道德修养过程面对的最基本的矛盾的是A.教师个人利益与教育事业整体利益间的矛盾B.社会主义道德要求.教师职业道德要求与教师个人的道德选择能力.
有史学观点认为:人类社会赖以生存的前提是物质生活资料的生产活动;生产力决定生产关系,经济基础决定上层建筑;社会基本矛盾是社会发展的内在动力;人民群众是历史...
红花A.气微,味微苦、涩B.气特异,微有刺激性,味微苦C.气微香,味苦D.气清香,味酸、微苦E.气芳香,味辛辣,有麻舌感
如两地分居者可采用( )A.以外用避孕药为宜,采用避孕阴茎套或外用避孕栓,以后可使用女性外用避孕药具如阴道隔膜、避孕海绵、避孕药膜,阴道套等,也可采用自然避孕
某进口设备,装运港船上交货价为400万美元,国际运费为30万美元,海上运输保险费率为3‰,银行外汇牌价为1美元=6.8元人民币,则该进口设备的海运保险费为...
小孙是某中学初三学生,最近常常无缘无故地破坏公物,从人类行对社会的作用和后果看,这属于一种()行为。A:利己B:利他C:亲社会D:反社会