证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有( )。 Ⅰ.公司高管层的隔离 Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离 Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离 ...

admin2020-12-24 65

问题证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有( )。
Ⅰ.公司高管层的隔离
Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离
Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离
Ⅳ.信息审核人员之间的隔离

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ

答案A

解析证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容包括：①公司高管层的隔离；②公司各业务板块或部门之间的隔离；③证券投资顾问与证券分析师之间的隔离。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ViM8KKKQ

相关试题推荐

以下关于证券登记结算机构的说法正确的有（　　）A.是不以盈利为目的的法人B.经国务院批准成立C.全国统一集中运营D.章程及业务规则依法制定后也应经国务院证
关于公司清算的说法正确的是（　　）A.公司清算的，应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组；B.有限公司的清算组由股东组成；股份有限公司的清算组由董事或者股东
以下系创业板上市公司需暂停上市情形的有（　　）A.连续3年亏损B.2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告C.
创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告（　　）A.净利润与上一期相比上升或下降50％以上B.净资产为负C
上市公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东及其他关联方使用（　　）A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；B.通过银行或非银行
股份公司股东可以查阅（　　）A.股东大会会议记录B.董事会会议记录C.监事会会议记录D.股东名册E.会计账簿
根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定，2012年10月收购人拟收购上市公司，以下情形可以认定为上市公司面临严重财务困难的有（　　）A.2011年12月31日
下列关于非公开发行股票的说法正确的是（　　）A.非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价B.基金公司所属的两
下列关于影响长期偿债能力的说法正确的是（　　）A.长期经营租赁不影响资产负债率，但影响公司的长期偿债能力B.融资租赁影响资产负债率，也影响长期偿债能力C.债
甲企业2011年9月份销售一批货物给乙企业，销售价款为100万元(含增值税)，到年底因乙公司出现财务困难无法清偿款项，甲企业已为该项债权计提了3．5万元的...

随机试题

冷凝器属于石油化工设备中的（　）。 A、反应设备? B、分离设备? C、换
钩端螺旋体病的临床表现 A、长期持续高热 B、发热、咳嗽、咯白色粘痰 C、
下列哪种细菌为专性需氧菌（　）。 A、军团菌 B、肺炎克雷伯杆菌 C、
人体体格测量是评价（）的综合观察指标。常用指标有体重、身高、皮褶厚度及上臂围
工业的无害化排放，是通风防毒工程必须遵守的重要准则。根据输送介质特性和生产工艺的
对于自稳时间短的围岩，宜采用（）。
在其他条件相同的情况下，有下列Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四种不同平面尺寸的基坑。从有利于基坑
颅压高三主症 A头痛，呕吐，视乳头水肿 B呼吸骤停 C昏迷，患侧瞳孔
粉尘爆炸极限不是固定不变的，它的影响因素很多，下列可以扩大粉尘爆炸极限的是（）。A.增强粉尘的沉降B.增加氧气的含量C.提高粉尘的初始温度D.增加粉尘环
商业银行在识别和分析贷款组合的信用风险时，应当更多地关注系统性风险可能造成的影响，包括()。A.微观经济因素B.宏观经济因素C.行业风险D.声誉风险E.

证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有( )。 Ⅰ.公司高管层的隔离 Ⅱ.公司各业务板块或部门之间的隔离 Ⅲ.证券投资顾问与证券分析师之间的隔离 ...

以下关于证券登记结算机构的说法正确的有（ ）A.是不以盈利为目的的法人B.经国务院批准成立C.全国统一集中运营D.章程及业务规则依法制定后也应经国务院证

关于公司清算的说法正确的是（ ）A.公司清算的，应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组；B.有限公司的清算组由股东组成；股份有限公司的清算组由董事或者股东

以下系创业板上市公司需暂停上市情形的有（ ）A.连续3年亏损B.2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告C.

创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告（ ）A.净利润与上一期相比上升或下降50％以上B.净资产为负C

上市公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东及其他关联方使用（ ）A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；B.通过银行或非银行

股份公司股东可以查阅（ ）A.股东大会会议记录B.董事会会议记录C.监事会会议记录D.股东名册E.会计账簿

根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定，2012年10月收购人拟收购上市公司，以下情形可以认定为上市公司面临严重财务困难的有（ ）A.2011年12月31日

下列关于非公开发行股票的说法正确的是（ ）A.非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价B.基金公司所属的两

下列关于影响长期偿债能力的说法正确的是（ ）A.长期经营租赁不影响资产负债率，但影响公司的长期偿债能力B.融资租赁影响资产负债率，也影响长期偿债能力C.债

甲企业2011年9月份销售一批货物给乙企业，销售价款为100万元(含增值税)，到年底因乙公司出现财务困难无法清偿款项，甲企业已为该项债权计提了3．5万元的...

冷凝器属于石油化工设备中的（ ）。 A、反应设备? B、分离设备? C、换

钩端螺旋体病的临床表现 A、长期持续高热 B、发热、咳嗽、咯白色粘痰 C、

下列哪种细菌为专性需氧菌（ ）。 A、军团菌 B、肺炎克雷伯杆菌 C、

人体体格测量是评价（）的综合观察指标。常用指标有体重、身高、皮褶厚度及上臂围

工业的无害化排放，是通风防毒工程必须遵守的重要准则。根据输送介质特性和生产工艺的

对于自稳时间短的围岩，宜采用（）。

在其他条件相同的情况下，有下列Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四种不同平面尺寸的基坑。从有利于基坑

颅压高三主症 A头痛，呕吐，视乳头水肿 B呼吸骤停 C昏迷，患侧瞳孔

粉尘爆炸极限不是固定不变的，它的影响因素很多，下列可以扩大粉尘爆炸极限的是（）。A.增强粉尘的沉降B.增加氧气的含量C.提高粉尘的初始温度D.增加粉尘环

商业银行在识别和分析贷款组合的信用风险时，应当更多地关注系统性风险可能造成的影响，包括()。A.微观经济因素B.宏观经济因素C.行业风险D.声誉风险E.

以下关于证券登记结算机构的说法正确的有（　　）A.是不以盈利为目的的法人B.经国务院批准成立C.全国统一集中运营D.章程及业务规则依法制定后也应经国务院证

关于公司清算的说法正确的是（　　）A.公司清算的，应在解散事由出现之日起十五日内成立清算组；B.有限公司的清算组由股东组成；股份有限公司的清算组由董事或者股东

以下系创业板上市公司需暂停上市情形的有（　　）A.连续3年亏损B.2010年被CPA出具否定意见的审计报告，2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告C.

创业板上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告（　　）A.净利润与上一期相比上升或下降50％以上B.净资产为负C

上市公司不得以下列方式将资金直接或者间接地提供给控股股东及其他关联方使用（　　）A.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；B.通过银行或非银行

股份公司股东可以查阅（　　）A.股东大会会议记录B.董事会会议记录C.监事会会议记录D.股东名册E.会计账簿

根据《证券期货法律适用意见第7号》的规定，2012年10月收购人拟收购上市公司，以下情形可以认定为上市公司面临严重财务困难的有（　　）A.2011年12月31日

下列关于非公开发行股票的说法正确的是（　　）A.非公开发行询价的，拿到批文后，应该向董事会决议公告后提出认购意向的投资者、前20名股东询价B.基金公司所属的两

下列关于影响长期偿债能力的说法正确的是（　　）A.长期经营租赁不影响资产负债率，但影响公司的长期偿债能力B.融资租赁影响资产负债率，也影响长期偿债能力C.债

冷凝器属于石油化工设备中的（　）。 A、反应设备? B、分离设备? C、换

下列哪种细菌为专性需氧菌（　）。 A、军团菌 B、肺炎克雷伯杆菌 C、