证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）

Freeti2019-12-17 53

问题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制

选项 A、Ⅰ,ⅡB、Ⅲ,IVC、Ⅰ,Ⅱ,ⅢD、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案D

解析D根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ViMlKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）