合规管理的基本原则主要有（）。 ①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则A.②④⑥⑦⑧

admin2020-12-24 34

问题合规管理的基本原则主要有（）。
①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则

选项 A.②④⑥⑦⑧
B.③④⑤⑦⑧
C.①③⑤⑥⑧
D.①②④⑤⑦

答案C

解析本题考查合规管理的基本原则。合规管理的基本原则主要有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。参见教材（下册）P191。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Vk70KKKQ

相关试题推荐

一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。A.二次出售B.首次公开发行C.管理层回购D.买壳上市或借壳上市
我国基金资产估值的责任人是基金（），但基金（）对估值结果负有复核责任。A.托管人，管理人B.管理人，证监会C.管理人，托管人D.托管人，基金业协会
期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。A.建仓B.卖空C.买空D.套期保值
目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。A.10%B.20%C.49%D.51%
以下选项中，属于不存在活跃市场投资品种估值原则的是（）。A.在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量
以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...
以下属于非法人产品的有（）。 Ⅰ.全国社保基金组合Ⅱ.RQFlI产品Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险资产管理公司资管产品Ⅴ.证券公司资产管理计划A.Ⅰ、Ⅲ、
下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资
根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的...
申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（）。A.基金管理公司净

随机试题

目前，国内外用垃圾、污泥、人畜粪便等有机废物制造堆肥的工厂，绝大多数采用（　　）
28岁，妇女，已口服避孕药5年，希望妊娠，应在停药多长时间受孕为宜？() A．
从符合相应资格条件的供应商名单中确定()的供应商，向其发出询价通知书让其报价，
检验高压断路器开断能力的开断电流应取（）。
食物中蛋白质含量可通过下列（　　）指标来确定。
对被保险车辆造成（）的伤亡，保险人负机动车第三者赔偿责任。 A.保险车辆上
某种考试已举行了24次，共出了试题426道，每次出的题数有25题，或者16题，或者20题，那么其中考25题的有多少次？（）A.4B.2C.6D.
下列电气调整试验中，属于电气设备基本试验的有()A.泄漏电流测试B.冲击波试验C.冲击合闸试验D.局部放电试验
矿业工程注册建造师施工管理签章文件目录共包括七类51种，下列不属于注册建造师执业签章文件的是（）。A.井筒施工图设计B.井筒施工组织设计C.爆破安全技术措
根据《工伤保险条例》，关于工伤保险待遇的说法，正确的是（）。A．职工治疗工伤必须在签订服务协议的医疗机构就医B．工伤职工治疗非工伤引发的疾病，必要时可以享受

合规管理的基本原则主要有（ ）。 ①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则A.②④⑥⑦⑧

一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是私募股权投资退出的最佳渠道。A.二次出售B.首次公开发行C.管理层回购D.买壳上市或借壳上市

我国基金资产估值的责任人是基金（），但基金（）对估值结果负有复核责任。A.托管人，管理人B.管理人，证监会C.管理人，托管人D.托管人，基金业协会

期货市场风险管理的功能是通过（）实现的。A.建仓B.卖空C.买空D.套期保值

目前，中外合资基金管理公司外资持股上限为不超过（）。A.10%B.20%C.49%D.51%

以下选项中，属于不存在活跃市场投资品种估值原则的是（）。A.在估值日有报价的，除会计准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量

以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...

以下属于非法人产品的有（）。 Ⅰ.全国社保基金组合Ⅱ.RQFlI产品Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险资产管理公司资管产品Ⅴ.证券公司资产管理计划A.Ⅰ、Ⅲ、

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资

根据中央国债登记结算公司有关债券账户管理规定，QFII、RQFII可以在银行间债券市场参与成为丙类结算成员，在债券结算时需委托甲类结算成员办理。此处体现的...

申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（）。A.基金管理公司净

目前，国内外用垃圾、污泥、人畜粪便等有机废物制造堆肥的工厂，绝大多数采用（ ）

28岁，妇女，已口服避孕药5年，希望妊娠，应在停药多长时间受孕为宜？() A．

从符合相应资格条件的供应商名单中确定()的供应商，向其发出询价通知书让其报价，

检验高压断路器开断能力的开断电流应取（）。

食物中蛋白质含量可通过下列（ ）指标来确定。

对被保险车辆造成（）的伤亡，保险人负机动车第三者赔偿责任。 A.保险车辆上

某种考试已举行了24次，共出了试题426道，每次出的题数有25题，或者16题，或者20题，那么其中考25题的有多少次？（）A.4B.2C.6D.

下列电气调整试验中，属于电气设备基本试验的有()A.泄漏电流测试B.冲击波试验C.冲击合闸试验D.局部放电试验

矿业工程注册建造师施工管理签章文件目录共包括七类51种，下列不属于注册建造师执业签章文件的是（）。A.井筒施工图设计B.井筒施工组织设计C.爆破安全技术措

根据《工伤保险条例》，关于工伤保险待遇的说法，正确的是（）。A．职工治疗工伤必须在签订服务协议的医疗机构就医B．工伤职工治疗非工伤引发的疾病，必要时可以享受

合规管理的基本原则主要有（）。 ①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则A.②④⑥⑦⑧

目前，国内外用垃圾、污泥、人畜粪便等有机废物制造堆肥的工厂，绝大多数采用（　　）

食物中蛋白质含量可通过下列（　　）指标来确定。