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期货从业人员有( )情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其
期货从业人员有( )情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其
tikufree
2019-12-17
14
问题
期货从业人员有( )情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。
选项
A:违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的B:违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的C:为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的D:以个人或者他人名义参与期货交易的
答案
ABCD
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定,期货从业人员有下列情形之一,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条所禁止的行为。
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