2. 金融经济
  3. 下列选项中，有关财务顾问主办人任职资格的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅱ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而...

下列选项中，有关财务顾问主办人任职资格的说法正确的是（ ）。 Ⅰ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历 Ⅱ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而...

admin2020-12-24  33
问题 下列选项中，有关财务顾问主办人任职资格的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
Ⅱ.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
Ⅳ.具有证券从业资格
选项 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案C
解析财务顾问主办人应当具备下列条件：（1）具有证券从业资格；（2）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；（3）参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格；（4）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人；（5）未负有数额较大到期未清偿的债务；（6）最近24个月无违反诚信的不良记录；（7）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（8）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；（9）中国证监会规定的其他条件。故此题选C。
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