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已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求
已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求
免费考试题库
2019-12-17
20
问题
已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求?()
选项
A:证券营业网点不少于50家B:设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币C:设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币D:最近三年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
答案
BC
解析
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求:①具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;②设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币,设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币;③最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形;④中国证监会规定的其他条件。
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