首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()。
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()。
题库总管
2019-12-17
55
问题
个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()。
选项
A:业务人员操守与胜任能力B:操作的合规性与规范性C:是否存在错误销售和不当销售D:是否配备必要的人员
答案
C
解析
对于内部调查,应重点检查是否存在错误销售和不当销售。【专家点拨】个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。个人理财业务管理部门的内部调查监督人员,应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财产品(计划)时,内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员,以客户的身份进行调查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VtMfKKKQ
相关试题推荐
在进行行业分析中,可以利用他人收集的调查数据进行分析,即第二手资料,这样可以节约
政府对证券投资咨询行业的管理重点在于控制。()
公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券,以此调节市场货币供应量的财
已知某公司今年的净利润、期初和期末的资产总额、期初和期末的净资产额、主营业务收入
国际金融市场按经营业务的种类划分,可以分为()。
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容有()。
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。
作为公司的员工,公司业务人员应该具有的素质包括()。
周期循环理论的重点是()因素。
证券经纪业务的基本要素不包括()。
随机试题
旅游者携带中药材、中成药出境,前往香港、澳门地区的,总值限人民币()。 A.
2015年12月31日,某企业“材料采购”总账科目借方余额为20万元,“原材料”
统计法规定了统计的组织实施机关及其工作人员以及()等统计调查对象在统计活动、统计
在Word中,打开文档的过程是( )。
关于情绪与情感的特点下列说法正确的是 A.情绪较为稳定 B.情感反映较持久
患者,女,28岁。1周来晨起眼睑水肿,排尿不适,尿色发红,血压偏高,疑为急性肾小球肾炎,需留12小时尿做艾迪计数。 为防止尿液久放变质,应在尿液中加入A.甲
蜂窝移动通信网络中,区群小区数越多,同频小区的距离就越远,则抗同频干扰的性能也就()。A.越好B.越差C.不变D.不确定
下列有关国家赔偿的赔偿时效的说法哪一项是正确的?()A.时效均为2年B.时效为1年C.自国家机关及其工作人员行使职权时的行为被确认违法时起计算D.赔偿请
如果在总行之下设立若干机构,形成以总行为中心的银行网络系统,则该商业银行的组织制度是()。A:一元式银行制度B:综合性银行制度C:分支式银行制度D:分业经
如果某种外汇敞口头寸为(),则说明机构在该币种上处于()。A.正值;空头B.负值;多头C.零;多头D.正值;多头