首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款; Ⅱ.撤销直接负责的主管人员...
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款; Ⅱ.撤销直接负责的主管人员...
admin
2020-12-24
27
问题
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款;
Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格;
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照;
Ⅳ .撤销相关业务许可。
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券法》第220条的规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严 重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VvbeKKKQ
相关试题推荐
以下()不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。A.信息报送制度B.年报审计监管C.季报审计监管D.信息公开披露制度
根据《证券投资基金法》的规定,我国基金资产估值的责任人是()。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有()万元人民币以上的注册资本。A.200B.150C.100D.50
()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施,有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.
下列做法中,不符合相关规定的是()。A.赵某是政府部门工作人员,申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时,采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子
如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则,上海证券交易所规定的成交价格为()。A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价
主板(中小企业板)上市公司存在下列()情形时,不得非公开发行股票。 ①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚 ②上市公司最近12个月内受到证...
以下关于券商柜台市场说法正确的是()。 ①证券公司可以采取协议、.报价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让...
证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立()。 ①融资专用资金账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信...
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,要去维持适当门槛,支持机...
随机试题
下列对商业银行久期缺口的描述,恰当的是( )。 A、通常情况下,久期缺口为正
下列哪种矫治器需要咬合重建 A.上颌双侧牙合垫矫治器 B.平面导板矫治器
\"审慎\"是职业活动内在的道德准则之一,关于\"审慎\",下列说法中正确的是()。
当容器所盛装的介质为可燃液化气体时,容器破裂爆炸在现场形成大量可燃蒸气,并迅即与
割差法是评估( )的方法。
新生儿胆红素代谢的特点是A.胆红素生成较多B.转运胆红素的能力不足C.肝功能发育未完善D.肠肝循环的特性E.以上选项均正确
装设地线,是指通过接地短路线使电气设备全部或部分可靠___的操作。A:接地B:隔离C:退出运行D:有效联接
《执业医师法》规定,医师在执业活动中应履行的义务之一是A.在注册的职业范围内,选择合理的医疗、预防、保健方案B.从事医学研究、学术交流,参加专业学术团队C.
注射用大豆油的质量标准应满足,标准是0.916~0.922的是A.酸值B.碘值C.皂化值D.折光率E.相对密度
施工文件档案卷内的文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开,则下列排列顺序正确的有()。A.批复在前、