首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。A.及时向主管部门报告 B.公平对待该投资者 C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险 D.
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。A.及时向主管部门报告 B.公平对待该投资者 C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险 D.
admin
2020-12-24
61
问题
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。
选项
A.及时向主管部门报告
B.公平对待该投资者
C.及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D. 了解投资者的投资目标
答案
C
解析
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第31条的规定,期货从业人员 应当严格自律、洁身自好:①对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制, 并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员 应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对 市场严重不负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。②从业人员不能 片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现 投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向所在机构报告,并注意防范投资者的信用 风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VvfQKKKQ
相关试题推荐
在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
随机试题
在要求耐蚀、耐磨或高温条件下,当不受冲击震动时,选用的非金属材料为()。
炉窑砌筑时,吊挂拱顶锁砖应遵循()。
根据我国现行的失业统计标准,下列描述正确的是()。
含两个手性碳、全合成的他汀类药物有
以下说法中,不符合《建设项目环境影响评价资质管理办法》规定的是()。
医疗、药学、护理有机地结合在一起,让医师、药师、护士齐心协力,共同承担医疗责任属于A.药学服务的主要实施内容B.药学服务的目标C.药学服务的重要人群D.药学服务
下列不是属于特殊路基是()。A.滑坡地段路基B.岩溶地区路基C.多年冻土地区路基D.高填方路基
关于城镇体系的概念,下列说法中错误的是( )。A:城镇体系是由一定数量的村庄所组成的B:城镇体系的核心是中心城市C:城镇体系是以一个相对完整区域内的城镇群
对石油天燃气站场总平面布置应符合的规定描述不正确的是()。A:甲、乙类液体储罐,宜布置在站场地势较低处,当受条件限制或有特殊工艺要求时,可布置在地势较高处,但
在失能收入损失保险中,被保险人在完全残疾下,残疾给付一般只补偿原来实际收入水平的()。 A.100%B.90%或95%C.75%或...