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下列选项中,表述不正确的是( )。A、证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况相适应 B、证券公司设立时,其业务范围应当与其人力资源状况相适应 C、证券
下列选项中,表述不正确的是( )。A、证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况相适应 B、证券公司设立时,其业务范围应当与其人力资源状况相适应 C、证券
admin
2020-12-24
30
问题
下列选项中,表述不正确的是( )。
选项
A、证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况相适应
B、证券公司设立时,其业务范围应当与其人力资源状况相适应
C、证券公司在经营过程中,国务院证券监督管理机构可主动根据其财务状况,对其业务范围进行调整
D、国务院证券监督管理机构经证券公司申请,可以根据其高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
答案
C
解析
C 证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。
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