2. 金融经济
  3. 下列选项中，表述不正确的是（ ）。A、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应 B、证券公司设立时，其业务范围应当与其人力资源状况相适应 C、证券

下列选项中，表述不正确的是（ ）。A、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应 B、证券公司设立时，其业务范围应当与其人力资源状况相适应 C、证券

admin2020-12-24  16
问题 下列选项中，表述不正确的是（    ）。
选项 A、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应
B、证券公司设立时，其业务范围应当与其人力资源状况相适应
C、证券公司在经营过程中，国务院证券监督管理机构可主动根据其财务状况，对其业务范围进行调整
D、国务院证券监督管理机构经证券公司申请，可以根据其高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
答案C
解析C 证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。
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