下列选项中，表述不正确的是（）。A、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应 B、证券公司设立时，其业务范围应当与其人力资源状况相适应 C、证券

admin2020-12-24 45

问题下列选项中，表述不正确的是（）。

选项 A、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应
B、证券公司设立时，其业务范围应当与其人力资源状况相适应
C、证券公司在经营过程中，国务院证券监督管理机构可主动根据其财务状况，对其业务范围进行调整
D、国务院证券监督管理机构经证券公司申请，可以根据其高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

答案C

解析C 证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/VxbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列选项中，表述不正确的是（）。A、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应 B、证券公司设立时，其业务范围应当与其人力资源状况相适应 C、证券

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于()。 ①反映的经济关系不同 ②筹集资金的投向不同 ③收益风险水平不同 ④发行方式不同A.①②③

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元

企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%

企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.一年B.半年C.两年D.三年

下面可以作为金融债券发行主体的是（）。 ①政策性银行 ②商业银行 ③企业集团财务公司 ④金融租赁公司和汽车金融公司A.①B.①②C.②③④D.①

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限...

记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.

局灶性脂肪浸润影像表现不正确的是 A．病灶呈片状，仅于1～2个层面上显示，与正

圆形外管嘴的正常工作条件是()。 Al=(3～4)d，H0＞9m Bl

某男,23岁。颜面,胸背痤疮,多时散发于至身,有时聚集于一处,此愈彼起十分痛苦,

心电图V2导联检测电极放置的位置是

市、县房地产交易管理机构的主要工作任务包括()。

以下不属于地下连续墙按成槽方式施工的是（）。 A.桩排式B.壁式 C.组

下列属于干粉灭火系统日检查内容的是()。A:干粉储存装置外观B:灭火控制器运行情况C:防护区及干粉储存装置间D:启动气体储瓶和驱动气体储瓶压力E:驱动气

()反映房地产开发商对未来市场预期的指标。根据开发商对当前销售、未来6个月内销售量的预期以及开发商对潜在购买者数量的调查结果构造。A:住房价格合理性指数B:量

按照拉弗曲线的描述，正确的是（）A.在较低的税率区间内，税收收入将随税率的降低而增加B.税率的提高不会对劳动供给产生负激励C.随着税率的提高税收收入一直增加

关于起征点的说法，正确的是()。A:设置起征点旨在对纳税能力小的纳税人给予照顾B:起征点的要求是课税对象未达到起征点的不征税，达到起征点后仅就过起征点的部分征

下列选项中，表述不正确的是（ ）。A、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应 B、证券公司设立时，其业务范围应当与其人力资源状况相适应 C、证券

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基

证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于()。 ①反映的经济关系不同 ②筹集资金的投向不同 ③收益风险水平不同 ④发行方式不同A.①②③

证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年

企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元

企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%

企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（）以上。A.一年B.半年C.两年D.三年

下面可以作为金融债券发行主体的是（）。 ①政策性银行 ②商业银行 ③企业集团财务公司 ④金融租赁公司和汽车金融公司A.①B.①②C.②③④D.①

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后一定时间内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司，中国证券登记结算有限...

记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（）。A.增加资产的流动性，提高资本使用效率B.提升资产负债管理能力，优化财务状况C.

局灶性脂肪浸润影像表现不正确的是 A．病灶呈片状，仅于1～2个层面上显示，与正

圆形外管嘴的正常工作条件是()。 Al=(3～4)d，H0＞9m Bl

某男,23岁。颜面,胸背痤疮,多时散发于至身,有时聚集于一处,此愈彼起十分痛苦,

心电图V2导联检测电极放置的位置是

市、县房地产交易管理机构的主要工作任务包括()。

以下不属于地下连续墙按成槽方式施工的是（）。 A.桩排式B.壁式 C.组

下列属于干粉灭火系统日检查内容的是()。A:干粉储存装置外观B:灭火控制器运行情况C:防护区及干粉储存装置间D:启动气体储瓶和驱动气体储瓶压力E:驱动气

()反映房地产开发商对未来市场预期的指标。根据开发商对当前销售、未来6个月内销售量的预期以及开发商对潜在购买者数量的调查结果构造。A:住房价格合理性指数B:量

按照拉弗曲线的描述，正确的是（）A.在较低的税率区间内，税收收入将随税率的降低而增加B.税率的提高不会对劳动供给产生负激励C.随着税率的提高税收收入一直增加

关于起征点的说法，正确的是()。A:设置起征点旨在对纳税能力小的纳税人给予照顾B:起征点的要求是课税对象未达到起征点的不征税，达到起征点后仅就过起征点的部分征

下列选项中，表述不正确的是（）。A、证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况相适应 B、证券公司设立时，其业务范围应当与其人力资源状况相适应 C、证券