首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。 ①客户身份核实 ②客户账户变动确认 ③是否向客户充分揭示风险 ④是否存在全权委托行为A.
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。 ①客户身份核实 ②客户账户变动确认 ③是否向客户充分揭示风险 ④是否存在全权委托行为A.
admin
2020-12-24
27
问题
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。
①客户身份核实
②客户账户变动确认
③是否向客户充分揭示风险
④是否存在全权委托行为
选项
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
答案
D
解析
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于: ①确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限。 ②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。 ③确认客户开户为其真实意愿。 ④提醒客户自行设置和妥善保管密码。 ⑤确认客户开户方式。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/W1neKKKQ
相关试题推荐
下列各项中不属于四诊听声音的内容是A:错语B:呃逆C:嗳气D:咳嗽E:耳鸣
下述各项,不属于中医诊断学研究的内容的是A:诊法B:病案C:辨证D:治法E:辨病
下列各项,不属于八纲辨证的内容是A:病性寒热B:病变吉凶C:邪正盛衰D:病证类别E:病变部位
证券投资基金的特征包括()。 Ⅰ.集合投资 Ⅱ.分散风险 Ⅲ.专业理财 Ⅳ.分散投资A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
在考虑影响股价变动的基本因素时,需要考虑财务状况,下列各项属于考察财务状况的指标的是()。 Ⅰ.安全性 Ⅱ.盈利性 Ⅲ.合规性 Ⅳ.流动性A.Ⅰ.Ⅱ
下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。 Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况 Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性 Ⅲ.按合同约定支付管理费、...
关于混合基金的风险,下列说法正确的是()。 Ⅰ.混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例 Ⅱ.一般而言,偏股型基金、灵活配置型基金的风险较高...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
证券公司在从事自营业务中可以()。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
随机试题
在投资项目前期决策阶段,项目决策的后评价的内容不包括()。
衡量价格水平变动的指标中,()度量的是普通消费者购买一组固定消费品的价格变动。
房地产经纪活动中当事人的平等是指当事人的( )平等。
弥补财政赤字方式副作用较小的是( )。
下列属于注册监理工程师应当履行的义务的是( )。
我国居世界首位的矿产资源有()。 A.钨B.稀土 C.煤D.银
关于海水运动的叙述正确的是()。A.海啸是由太阳和月球引力作用造成的B.洋流表层的平均流速较大,越向深处流速越小C.一天中,通常可观察到海水涨落各一次
《中华人民共和国义务教育法》对保障义务教育教学秩序是如何规定的?
关于暴发性流脑,下列哪项错误 A高热、头痛伴呕吐 B常见周围循环衰竭 C皮肤黏膜广泛淤点、淤斑 D蛛网膜下腔大量的脓细胞 E双侧肾上腺出血
男性,56岁,当被问及“上次药吃完了没有?"病人答:“上星期的今天,也就是星期五上午,你给我开了21粒鲁米那和21粒苯妥英钠,我早上吃一粒鲁米那、一粒苯...A