投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。 Ⅰ．利用媒体传播虚假信息 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 Ⅲ．...

admin2020-12-24 66

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。
Ⅰ．利用媒体传播虚假信息
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ．代理委托人从事证券投资

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止的行为除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括法律、行政法规禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/W3beKKKQ

相关试题推荐

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％B.0．1％—5％C.0．5％—5％D.1％—5％
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。 ①证券...
2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留...
()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融
相较于优先股，可转换债券不具有下列()特点。A.可赎回期限固定B.可转换为普通股股票C.收益相对固定D.转股后收益税后分配
中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括()。 ①集中保管商业银行的存款准备金 ②作为商业银行的最后贷款人 ③组织全国商业银行之间...
证券市场监管的原则包括()。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D
证券公司目前可以发行的债券品种包括()。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C.
债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。 ①票面利率 ②预期通货膨胀率 ③风险溢价 ④真实无风险收益率
在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的()功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信

随机试题

下列各项不属于减税所得收入的是（　　）。 A、因严重自然灾害造成的重大损失
下面哪项疾病与子宫肌瘤超声鉴别诊断最有关 A．多囊卵巢 B．卵巢冠囊肿 C
根据《侵权责任法》规定，一般侵权责任的构成要件有（　　）。
河北省多年平均水资源总量204.69亿立方米，为全国水资源总量的0.72%，沿海
某交易者买进执行价格为520美元/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为45美元/蒲
基于环境特点及其保护要求的建设项目环境影响舒缓措施包括（）。 A.预防B.保
不会引起肾损害的药物是A.磺胺类B.青霉素C.庆大霉素D.多黏菌素E.卡那霉素
某道路工程划分为3个施工过程在5个施工段组织加快的成倍节拍流水施工，流水节拍值分别为4天、2天、6天，间歇时间之和2天，该工程的流水施工工期为()天。A.22
规范中，()是有关使用设备工序，执行工艺过程以及产品、劳动、服务质量要求等方面的准则和标准。A:运营规范B:管理规范C:服务规范D:技术规范
外汇、货币黄金列入货币当局资产负债表的()。A.资产方国外资产项目B.负债方国外资产项目C.资产方储备货币项目D.负债方储备货币项目

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（ ）。 Ⅰ．利用媒体传播虚假信息 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 Ⅲ．...

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％B.0．1％—5％C.0．5％—5％D.1％—5％

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。 ①证券...

2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留...

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

相较于优先股，可转换债券不具有下列()特点。A.可赎回期限固定B.可转换为普通股股票C.收益相对固定D.转股后收益税后分配

中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括()。 ①集中保管商业银行的存款准备金 ②作为商业银行的最后贷款人 ③组织全国商业银行之间...

证券市场监管的原则包括()。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D

证券公司目前可以发行的债券品种包括()。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C.

债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。 ①票面利率 ②预期通货膨胀率 ③风险溢价 ④真实无风险收益率

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的()功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信

下列各项不属于减税所得收入的是（ ）。 A、因严重自然灾害造成的重大损失

下面哪项疾病与子宫肌瘤超声鉴别诊断最有关 A．多囊卵巢 B．卵巢冠囊肿 C

根据《侵权责任法》规定，一般侵权责任的构成要件有（ ）。

河北省多年平均水资源总量204.69亿立方米，为全国水资源总量的0.72%，沿海

某交易者买进执行价格为520美元/蒲式耳的7月小麦看涨期权，权利金为45美元/蒲

基于环境特点及其保护要求的建设项目环境影响舒缓措施包括（）。 A.预防B.保

不会引起肾损害的药物是A.磺胺类B.青霉素C.庆大霉素D.多黏菌素E.卡那霉素

某道路工程划分为3个施工过程在5个施工段组织加快的成倍节拍流水施工，流水节拍值分别为4天、2天、6天，间歇时间之和2天，该工程的流水施工工期为()天。A.22

规范中，()是有关使用设备工序，执行工艺过程以及产品、劳动、服务质量要求等方面的准则和标准。A:运营规范B:管理规范C:服务规范D:技术规范

外汇、货币黄金列入货币当局资产负债表的()。A.资产方国外资产项目B.负债方国外资产项目C.资产方储备货币项目D.负债方储备货币项目

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。 Ⅰ．利用媒体传播虚假信息 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 Ⅲ．...

下列各项不属于减税所得收入的是（　　）。 A、因严重自然灾害造成的重大损失

根据《侵权责任法》规定，一般侵权责任的构成要件有（　　）。