投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。 Ⅰ．利用媒体传播虚假信息 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 Ⅲ．...

admin2020-12-24 35

问题投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。
Ⅰ．利用媒体传播虚假信息
Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
Ⅲ．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ．代理委托人从事证券投资

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析根据《证券法》第一百七十一条，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止的行为除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，还包括法律、行政法规禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/W3beKKKQ

相关试题推荐

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％B.0．1％—5％C.0．5％—5％D.1％—5％
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。 ①证券...
2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留...
()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融
相较于优先股，可转换债券不具有下列()特点。A.可赎回期限固定B.可转换为普通股股票C.收益相对固定D.转股后收益税后分配
中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括()。 ①集中保管商业银行的存款准备金 ②作为商业银行的最后贷款人 ③组织全国商业银行之间...
证券市场监管的原则包括()。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D
证券公司目前可以发行的债券品种包括()。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C.
债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。 ①票面利率 ②预期通货膨胀率 ③风险溢价 ④真实无风险收益率
在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的()功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信

随机试题

（29-31题共用备选答案） A．绝对变性反应 B．部分变性反应 C．无明
在我国的传统文化中，()提出无为而治的思想，主张顺应自然，宣扬尊重生命、倡导个
为汽车库、修车库服务的（　　）等附属建筑，可与汽车库、修车库贴邻，但应采用防火墙
具体为市场提供某一产品数量的情况是()。
测绘仪器防霉措施中，作业中暂时停用的电子仪器，每周至少通电()。
某工程项目的基础工程可以分解为甲、乙、丙、丁四个施工过程，各施工过程的流水节拍均
国家质检总局成立于（　　）。 A.2001年4月10日 B.1998年8月1
糖代谢途径以磷酸乙酮醇酶(PK)为主的是A.干酪乳杆菌B.嗜酸乳杆菌C.链球菌D.双歧杆菌E.胚芽乳杆菌
甲公司向乙公司购买50吨水泥，后甲通知乙需要更改购买数量，但一直未明确具体数量。交货期届至，乙将50吨水泥交付给甲，甲拒绝接受，理由是已告知要变更合同。关...
建筑物、构筑物或者其他设施倒塌造成他人损害的，承担连带责任的是(　　)。A.建设单位B.设计单位C.施工单位D.监理单位E.咨询单位

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（ ）。 Ⅰ．利用媒体传播虚假信息 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 Ⅲ．...

所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的()缴纳证券投资者保护基金。A.0．1％—1％B.0．1％—5％C.0．5％—5％D.1％—5％

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。 ①证券...

2016年2月，国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，对QFII外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为3个月，保留...

()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

相较于优先股，可转换债券不具有下列()特点。A.可赎回期限固定B.可转换为普通股股票C.收益相对固定D.转股后收益税后分配

中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括()。 ①集中保管商业银行的存款准备金 ②作为商业银行的最后贷款人 ③组织全国商业银行之间...

证券市场监管的原则包括()。 ①监督与自律相结合的原则 ②保护投资者利益原则 ③“三公”原则 ④依法监管原则A.①②③B.②③④C.①②④D

证券公司目前可以发行的债券品种包括()。 ①证券公司普通债券 ②证券公司短期融资券 ③证券公司次级债券 ④证券公司次级债务A.①②③B.①②③④C.

债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回报率。债券必要报酬率为()之和。 ①票面利率 ②预期通货膨胀率 ③风险溢价 ④真实无风险收益率

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的()功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.降低搜寻成本和信

（29-31题共用备选答案） A．绝对变性反应 B．部分变性反应 C．无明

在我国的传统文化中，()提出无为而治的思想，主张顺应自然，宣扬尊重生命、倡导个

为汽车库、修车库服务的（ ）等附属建筑，可与汽车库、修车库贴邻，但应采用防火墙

具体为市场提供某一产品数量的情况是()。

测绘仪器防霉措施中，作业中暂时停用的电子仪器，每周至少通电()。

某工程项目的基础工程可以分解为甲、乙、丙、丁四个施工过程，各施工过程的流水节拍均

国家质检总局成立于（ ）。 A.2001年4月10日 B.1998年8月1

糖代谢途径以磷酸乙酮醇酶(PK)为主的是A.干酪乳杆菌B.嗜酸乳杆菌C.链球菌D.双歧杆菌E.胚芽乳杆菌

甲公司向乙公司购买50吨水泥，后甲通知乙需要更改购买数量，但一直未明确具体数量。交货期届至，乙将50吨水泥交付给甲，甲拒绝接受，理由是已告知要变更合同。关...

建筑物、构筑物或者其他设施倒塌造成他人损害的，承担连带责任的是( )。A.建设单位B.设计单位C.施工单位D.监理单位E.咨询单位

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。 Ⅰ．利用媒体传播虚假信息 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 Ⅲ．...

为汽车库、修车库服务的（　　）等附属建筑，可与汽车库、修车库贴邻，但应采用防火墙

国家质检总局成立于（　　）。 A.2001年4月10日 B.1998年8月1

建筑物、构筑物或者其他设施倒塌造成他人损害的，承担连带责任的是(　　)。A.建设单位B.设计单位C.施工单位D.监理单位E.咨询单位