首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。A.合
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。A.合
admin
2020-12-24
37
问题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
选项
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人
答案
D
解析
合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/W3neKKKQ
相关试题推荐
王某,男,58岁。表情迟钝,言语不利,善忘,易惊恐,或思维异常,行为古怪,伴肌肤甲错,口干不欲饮,双日晦暗,舌质黯或有瘀点瘀斑,脉细涩。其中医诊断为A:癫证心脾
王某,男,49岁。平素身体虚弱,今日突然昏仆,不省人事,目合口张,手撒肢冷,汗多,小便自遗,肢体软瘫,舌痿,脉细弱。治疗应首选的方剂是A:肾气丸B:归脾汤C
下列关于淋证患者的预防调护中,错误的是A:饮食宜清淡,忌肥腻辛辣酒醇之品B:注意外阴清洁C:长期口服抗生素,提高机体抗病能力D:妇女在月经期、妊娠期、产后
下列关于胃痛的各项叙述中,错误的是A:以上腹胃脘部近心窝处疼痛为主症B:常伴食欲不振、恶心呕吐、嘈杂泛酸、暖气吞腐等上消化道症状C:多有反复发作病史D:以
下列关于寒哮的叙述中,错误的是A:寒饮伏肺,遇感引发B:呼吸气促C:喉中哮鸣D:痰鸣如吼E:痰白清稀
下列关于颤证病机的叙述中,错误的是A:病理性质总属本虚标实B:基本病机为肝风内动,筋脉失养C:病理因素为风、火、痰、瘀D:本为气血阴阳亏虚,其中以阴津精血
下列关于热淋的各项叙述中,错误的是A:起病多急骤B:并常伴见纳差、乏力C:小便赤热,溲时灼痛D:伴有发热E:腰痛拒按
下列关于胸痹患者调护的各项措施中,错误的是A:避免临厕努挣B:避免情绪过度兴奋C:要避免突然受寒D:勿食过饱E:发作期患者应坚持适当活动
下列关于肺痈临床表现的叙述中,错误的是A:咳嗽B:胸痛C:咯吐黄黏痰D:发热E:咯吐脓血腥臭痰
下列关于痿证病机的叙述中,错误的是A:病位在筋脉、肌肉B:病理性质虚少实多C:与肝、肾、肺、胃关系最为密切D:常呈现因实致虚E:虚证可夹湿、夹热
随机试题
流行性乙型脑炎极期的临床表现不包括( )。 A、呼吸衰竭 B、惊厥或抽搐
女性,26岁。阵发性心慌2年,每次心慌突然发生,持续半小时至2小时不等。本次发作
每克糖类可提供能量 A.1.67kJ(0.4kcal) B.16.74kJ(
关于肠结核,下列哪项说法不正确
可导致新生儿药物性黄疸的是()
患者,男,8岁,头皮有圆形覆盖灰白鳞屑的斑片,病损区毛发干枯无泽,在距头皮0.3
大气环境各级评价项目现状监测布点方法是()。
下列选项中,属于《公民道德建设实施纲要》提出的职业道德规范的内容是()。 (
既是原穴又是八会穴的是A.绝骨B.太白C.太渊D.外关E.申脉
某市电信公司提供语音、数据、宽带接入等多种《电信条例》及《合同法》的相关规定。 若用户申请向该电信公司申请安装有线电话一部,则他与电信公司之间形成的...