下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易 B.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责 C

admin2020-12-24 66

问题下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

选项 A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
B.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
C.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
D.基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

答案C

解析A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

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下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易 B.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责 C

从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置

从事（）投资的人员或机构被称为“天使”投资者。A、大宗商品B、风险C、另类D、衍生金融产品

持仓集中度分析是通过计算前（）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。A、5B、10C、15D、20

QFII基金托管人资格规定，每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人。A、4B、3C、2D、1

QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（）。A、国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元B、国家外汇管理局规定

（）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。A、房地产有限合伙B、房地产权益基金C、房地产投资信

（）是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A、基金会计核算B、证券投资基金

（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A、下行风险标准差B、贝塔系数(β)C、风险敞口D、风险价值

（）是可以通过分散化投资来降低的风险。A、系统性风险B、市场风险C、政策风险D、非系统性风险

（）年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。A、2000B、2001C、2012D、2013

根据FIDIC((施工合同条件》，关于口头指示的说法，正确的有(

下列不属于十二指肠球部溃疡并发症的是

患者男，65岁。诊断慢性呼吸衰竭，经过积极治疗，病情好转。护士给其进行呼吸功能锻

下列能的转化中，属于化学能转化为内能的是（） A.植物吸收太阳光进行光合作用

在近代法制史上，以判例和解释例作为法律渊源的政权有（　　）。 A.清末政府

两样本均数比较，经t检验差别有统计学意义时，P值越小，说明（　　） A.两样本

系统性红斑狼疮典型的皮损是A.盘形红斑B.蝶形红斑C.斑丘疹D.紫斑E.荨麻疹

有关培训激励制度的说法错误的是（）A.企业要建立起培训—使用—考核—奖惩的配套制度B.建立岗位培训责任制，使培训与部门领导利益挂钩C.应在培训激励制度中明

商业银行采用操作风险标准法计算监管资本时，将所有业务分为九个业务线，操作风险对应的资本要求系数（以β表示）不同，监管规定的β值包括（）。A.10%B.20%

针对由第三方保管或控制的存货，如果存货是重要的，注册会计师可以实施的审计程序包括（　　）。A.向持有被审计单位存货的第三方函证存货的数量和状况B.如果可行，安

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易 B.基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责 C

从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置

从事（）投资的人员或机构被称为“天使”投资者。A、大宗商品B、风险C、另类D、衍生金融产品

持仓集中度分析是通过计算前（）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。A、5B、10C、15D、20

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QFII的设立标准中，关于投资额度的规定说法错误的是（）。A、国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值5000万美元B、国家外汇管理局规定

（）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。A、房地产有限合伙B、房地产权益基金C、房地产投资信

（）是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。A、基金会计核算B、证券投资基金

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（）是可以通过分散化投资来降低的风险。A、系统性风险B、市场风险C、政策风险D、非系统性风险

（）年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。A、2000B、2001C、2012D、2013

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针对由第三方保管或控制的存货，如果存货是重要的，注册会计师可以实施的审计程序包括（ ）。A.向持有被审计单位存货的第三方函证存货的数量和状况B.如果可行，安

在近代法制史上，以判例和解释例作为法律渊源的政权有（　　）。 A.清末政府

两样本均数比较，经t检验差别有统计学意义时，P值越小，说明（　　） A.两样本

针对由第三方保管或控制的存货，如果存货是重要的，注册会计师可以实施的审计程序包括（　　）。A.向持有被审计单位存货的第三方函证存货的数量和状况B.如果可行，安