企业集团法人客户具有以下特征：由主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员（包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控...

admin2020-12-24 34

问题企业集团法人客户具有以下特征：由主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员（包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控制。这里的“主要投资者”是指()

选项 A:直接或间接控制一个企业10%或10%以上表决权的个人投资者
B:直接或间接控制一个企业5%或5%以上表决权的个人投资者
C:直接或间接控制一个企业3%或3%以上表决权的个人投资者
D:直接或间接控制一个企业1%或1%以上表决权的个人投资者

答案A

解析题干中描述的主要投资者是指直接或间接控制一个企业10%或10%以上表决权的个人投资者。

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企业集团法人客户具有以下特征：由主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员（包括三代以内直系亲属关系和两代以内旁系亲属关系）共同直接控制或间接控...

在贷款存续期间，贷款人应当不定期对风险进行评价，并建立贷款质量监控制度和风险预警体系。（）

执行中的信贷文件和结清后的信贷档案应由风险管理部门和各业务经办人员设专柜分别保管存放。（）

银行内部借阅人在调阅信贷档案时，须经本部门管理员和经理签字才能将档案资料带出档案室。（）

贷款档案管理应遵循的原则和要求有（）。A.集中统一管理B.分部门管理C.分段管理、专人负责D.按时交接E.定期检查

全面性处置为（）。A.商业银行对风险的类型、性质和程度进行系统分析后采取措施的行为B.商业银行从外部环境入手采取的措施C.商业银行从内部组织管理、业务经营

下列情况，有必要追加保证人的有（）。A.保证人的企业法人资格消失B.借款人要求贷款展期造成贷款风险增大C.因贷款逾期而被银行加收罚息且原保证人拒绝增加保证

企业的管理状况风险主要体现在（）。A.企业员工的正常流动B.企业董事会成员变动C.企业领导层不团结D.企业管理层极端保守E.企业高管均为理工科背景，缺

根据借款人的（）等因素，贷款人应判断是否需要对客户资金回笼情况进行更进一步的监控。A.信用状况B.生产经营情况C.总体融资规模D.本机构融资占比E.还款

对于固定资产贷款的经营风险，贷款人应定期对借款人和项目发起人的（）等内容进行检查与分析，建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。A.履约情况及信用状况B.项目

下列情况，银行信贷人员应进行调查和分析的有（）。A.购货商减少采购B.企业因地震而不得不迁往条件较差的地区C.企业的分支机构分布不合理D.基于财务动机收购

某银行资金交易部最新报告指出，从国内宏观调控的需要看，只有人民币持续不断地加息，

题电气和仪表设备安装建筑工地临时供电的架空配电线路，要求线间距离不得小于（

关于经济萧条的解释是（)

我国商业银行的核心资本即所有者权益，下列不属于我国商业银行核心一级资本的是（

工程咨询单位发生下列情况之一的，作降级处理，情节严重的，取消工程咨询单位资格

根据FIDIC《施工合同条件》，保证金在工程款颁发（　）后分次返还。

下列不属于委托人权利的是()。 A.自由选择经纪商B.自由买卖、赠与、质押自

下列检查中除哪项外均可用于霍乱的诊断A.大便涂片革兰染色B.大便碱性蛋白胨水培养C.大便悬滴法检查D.霍乱血清凝集试验找特异性抗体E.血培养找霍乱弧菌

（）是业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲

属于个人住房贷款的特征的是()A:贷款金额小、期限短B:贷款金额大、期限长C:以抵押为前提建立的借贷关系D:风险因素类似，风险具有系统性特点E:风险因素

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在贷款存续期间，贷款人应当不定期对风险进行评价，并建立贷款质量监控制度和风险预警体系。（）

执行中的信贷文件和结清后的信贷档案应由风险管理部门和各业务经办人员设专柜分别保管存放。（）

银行内部借阅人在调阅信贷档案时，须经本部门管理员和经理签字才能将档案资料带出档案室。（）

贷款档案管理应遵循的原则和要求有（）。A.集中统一管理B.分部门管理C.分段管理、专人负责D.按时交接E.定期检查

全面性处置为（）。A.商业银行对风险的类型、性质和程度进行系统分析后采取措施的行为B.商业银行从外部环境入手采取的措施C.商业银行从内部组织管理、业务经营

下列情况，有必要追加保证人的有（）。A.保证人的企业法人资格消失B.借款人要求贷款展期造成贷款风险增大C.因贷款逾期而被银行加收罚息且原保证人拒绝增加保证

企业的管理状况风险主要体现在（）。A.企业员工的正常流动B.企业董事会成员变动C.企业领导层不团结D.企业管理层极端保守E.企业高管均为理工科背景，缺

根据借款人的（）等因素，贷款人应判断是否需要对客户资金回笼情况进行更进一步的监控。A.信用状况B.生产经营情况C.总体融资规模D.本机构融资占比E.还款

对于固定资产贷款的经营风险，贷款人应定期对借款人和项目发起人的（）等内容进行检查与分析，建立贷款质量监控制度和贷款风险预警体系。A.履约情况及信用状况B.项目

下列情况，银行信贷人员应进行调查和分析的有（）。A.购货商减少采购B.企业因地震而不得不迁往条件较差的地区C.企业的分支机构分布不合理D.基于财务动机收购

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下列检查中除哪项外均可用于霍乱的诊断A.大便涂片革兰染色B.大便碱性蛋白胨水培养C.大便悬滴法检查D.霍乱血清凝集试验找特异性抗体E.血培养找霍乱弧菌

（）是业务人员上岗操作的指南。A.部门业务规章B.业务操作手册C.基本管理制度D.内部控制大纲

属于个人住房贷款的特征的是()A:贷款金额小、期限短B:贷款金额大、期限长C:以抵押为前提建立的借贷关系D:风险因素类似，风险具有系统性特点E:风险因素

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