根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。A.建立大额可疑交易报告制度 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立反洗钱内控制度

admin2020-12-24 37

问题根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（　　）。

选项 A.建立大额可疑交易报告制度
B.建立客户身份资料和交易记录保存制度
C.建立反洗钱内控制度
D.监督金融行业反洗钱工作情况

答案D

解析根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，包括建立反洗钱内控制度、建立客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额交易和可疑交易报告制度、按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作、保密义务和报告义务。考点相关立法

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关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A、公司关键业务、新业务操作缺乏制度会带来风险B、操作流程和授权带来风险C、制度流程设计不合理会带来风险；D、

关于LOF的交易规则，不正确的是（）。A、涨跌幅限制为5%B、申报价格最小变动单位为0.001元C、上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值D、买入

公司制度定期更新，可以是（）更新。A、周、月、季B、月、季、半年C、季度、半年和年度D、月、半年、年度

根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（）.A、离岸基金、在岸基金和国际基金B、债券基金和股票基金C、封闭式基金和开放式基金D、契约型基金和公司

根据基金的资金来源和用途，可以将基金分为（）。A、私募基金和公募基金B、契约型基金和公司型基金C、封闭式基金和开放式基金D、在岸基金和离岸基金

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，...

《证券投资基金法》规定,基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向中国证监会报告。。A、0.4%B、0.25%C、0.5%D

《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（）。A、法律B、部门规章C、规范性文件D、自律规则

可靠性设计和维修性设计是从不同的角度来保证产品的()。

关于劳动规章制度的说法，正确的是（）。

患者，男性，38岁。车祸伤及头部，当即出现右侧鼻唇沟变浅，右外耳道流出淡血性液体

假设其他因素不变，下列变动中有助于提高杠杆贡献率的有（　　）。

业主工程师所承担的业务范围有()。

案例9.一次图与设备接线不符，造成工作人员触电死亡。某日，×220kV变电站

阳性预测值（　　） A.实际有病，试验阴性 B.实际无病，试验阳性 C.实

商业银行应当确保市场风险模型输入数据准确、完整、及时。模型输人数据可分为()。A.市场数据B.交易数据C.头寸数据D.模型的假设和参数E.相关参考数据

患者男性，35岁，炎热夏天，在外高空作业4小时出现大汗、口渴、头晕、胸闷，该患者可能出现A:先兆中暑B:轻度中暑C:热痉挛D:日射病E:热射病

管理者应该通过管理活动，把握人们投入组织活动过程中的种种需求，并建立一套有效的动力机制，使得个人动力与集体动力的方向尽可能一致。这体现了管理的()原则。A:相对

根据《反洗钱法》规定，金融机构应履行的反洗钱义务中，不包括（ ）。A.建立大额可疑交易报告制度 B.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.建立反洗钱内控制度

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