首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...
admin
2020-12-24
33
问题
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言,经纪业务方面的主要制度包括( )。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度
选项
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥
答案
D
解析
本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WFneKKKQ
相关试题推荐
()用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用交易担保证券账户
投资者通过上海证券交易所交易系统投票时,如股东大会有多个待表决的议案,则申报2元代表()。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二
1985年,我国第一家证券公司()通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司
目前,上海证券交易所标的证券范围参照()成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证38
按我国现行的做法,投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所
除交易所交易的标准化期权、权证之外,还存在大量场外交易的期权,这些新型期权通常被称为()。A、奇异型期权B、现货期权C、期货期权D、看跌期权
()是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务
根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。A、交易金额不低于500万元人民币B、数量不低于10万股,或者交易金额不低
按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。A、15%B、30%C、10%D、5%
股权分置改革后,公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起,在()个月内不得上市交易或转让。A、11B、14C、12D、18
随机试题
推断错报通常是指()。 A、通过测试样本估计出的总体的错报减去在测试中发现的已
下列各项中,属于对被审计单位货币资金循环实质性审查程序的有: A、抽查企业是否
增加骨骼肌、肝脏、脂肪组织对胰岛素的敏感性,提高细胞对葡萄糖的利用
C解题指导:每行图形,分别是由1、2、3部分组成,故答案为C。
3,2,8,12,28,( )。A.15B.32C.27D.52
门静脉高压症分流术后下床活动时间通常至少为A:术后8小时B:术后第3天C:术后1周D:术后10天E:术后2周
甲房地产开发企业(以下简称甲公司)有一房地产开发项目,该项目由商品住宅和商业营业用房两部分组成,商业营业用房已竣工,住宅已作为在建工程设定抵押。乙房地产中...
共用题干 某汽车运输公司专门从事省际货物运输,拥有营运汽车120辆,并于2012年年底购进一批挂车,开始了甩挂运输业务。2013年该公司的车辆工作率为8...
根据《银行业监督管理法》规定,银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的()。A.商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行B.商业银行、政策
2x17年1月2日,甲、乙、丙公司分别以银行存款1000万元、2000万元和2000万元出资设立A公司,分别持有A公司20%、40%、40%的股权。甲公司...