证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

admin2020-12-24 50

问题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度

选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥

答案D

解析本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

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证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

（）用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用交易担保证券账户

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证38

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A、奇异型期权B、现货期权C、期货期权D、看跌期权

（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务

根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A、交易金额不低于500万元人民币B、数量不低于10万股，或者交易金额不低

按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A、15%B、30%C、10%D、5%

股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A、11B、14C、12D、18

以下选项能够从资料中推出的是（）。

氯丙嗪引起体位性低血压的原理是

根据《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》，下列选项中，属于工程建设项目招标代

抗日战争时期毛泽东先后表了《〈共产党人〉发刊词》《中国革命和中国共产党》《新民主主义论》等著作，集中全党智慧概括出了新民主主义革命的总路线；到抗日战争胜...

可经脱氨基作用生成-酮戊二酸的氨基酸是（　　）A.丝氨酸B.天冬氨酸C.谷氨酸D.缬氨酸E.丙氨酸

发包人对工程质量有异议，竣工结算仍应按合同约定办理的情形有（）。A.工程已竣工验收的B.工程已竣工未验收，但实际投入使用的C.工程已竣工未验收，且未实际投

根据《生产经营单位安全培训规定》(国家安全监管总局令第3号)，生产经营单位应当对新上岗就业人员开展厂、车间和班组三级安全教育，班组安全培训教育的内容主要是...

青年阶段具有的特殊能力有()。A:管理能力B:学习能力C:适应能力D:职业能力E:思维能力

《基金会管理条例》明确指出，理事会每年至少召开()次会议。A:2B:4C:5D:6

下列风险中，属于建筑工程保险责任的是()。A:因意外事故造成邻近地区第三者人身伤亡或财产损失B:错误设计引起的损失、费用和责任C:原材料缺陷或工艺不善引起的

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