证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

admin2020-12-24 31

问题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度

选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥

答案D

解析本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WFneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

（）用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用交易担保证券账户

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证38

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A、奇异型期权B、现货期权C、期货期权D、看跌期权

（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务

根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A、交易金额不低于500万元人民币B、数量不低于10万股，或者交易金额不低

按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A、15%B、30%C、10%D、5%

股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A、11B、14C、12D、18

通过设计和试配确定的配合比,应经批准后方可使用,且应在混凝土拌制前将理论配合比换

自我管理指个体对自己本身，对自己的目标、思想、心理和行为等表现进行的管理，自己把

具有抗菌及扩张冠状动脉作用的是

患者26岁，孕1产0,妊娠41周，宫口开大4~5cm时，胎心120次/分，胎心监

下列文化常识中正确的有（　　）。A.五声也称“五音”，即我国古代五声音阶中的宫、商、角、徵、羽五个音级B.十二生肖是由十二种源于自然界的动物所组成C.花

男性，40岁，头痛4年，近来视力减退，伴视野缺损，主要为颞侧偏盲，经强化CT检查诊断为垂体大腺瘤。关于手术治疗，下列哪项不正确()A.所有垂体大腺瘤和功

公安指挥工作主要有（　　）A.领导指令的具体下达B.各业务部门和专业工作的统一协调、调度和具体指挥C.接收“110”报警D.突发事件和治安灾害事故的现场指

症状性癫痫的定义是指A:临床上不能分类的癫痫B:从婴儿起始的癫痫C:抗癫痫药物无法控制的癫痫D:脑部无病损或代谢异常的癫痫E:脑部有病损或代谢异常的癫痫

完全随机设计5组均数比较方差分析的备择假设(）是：5个总体均数（　　）A.相同B.至少有2个相同C.各不相同D.至少有2个不同E.至少有3个相同

根据代理法律制度的规定，下列对委托代理的表述中，不正确的是（　　）。A.委托代理中的授权行为为不要式行为，既可以采用书面形式，也可以采用口头或者其他方式授权B

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

（）用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用交易担保证券账户

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证38

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A、奇异型期权B、现货期权C、期货期权D、看跌期权

（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务

根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A、交易金额不低于500万元人民币B、数量不低于10万股，或者交易金额不低

按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A、15%B、30%C、10%D、5%

股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A、11B、14C、12D、18

通过设计和试配确定的配合比,应经批准后方可使用,且应在混凝土拌制前将理论配合比换

自我管理指个体对自己本身，对自己的目标、思想、心理和行为等表现进行的管理，自己把

具有抗菌及扩张冠状动脉作用的是

患者26岁，孕1产0,妊娠41周，宫口开大4~5cm时，胎心120次/分，胎心监

下列文化常识中正确的有（ ）。A.五声也称“五音”，即我国古代五声音阶中的宫、商、角、徵、羽五个音级B.十二生肖是由十二种源于自然界的动物所组成C.花

男性，40岁，头痛4年，近来视力减退，伴视野缺损，主要为颞侧偏盲，经强化CT检查诊断为垂体大腺瘤。关于手术治疗，下列哪项不正确()A.所有垂体大腺瘤和功

公安指挥工作主要有（ ）A.领导指令的具体下达B.各业务部门和专业工作的统一协调、调度和具体指挥C.接收“110”报警D.突发事件和治安灾害事故的现场指

症状性癫痫的定义是指A:临床上不能分类的癫痫B:从婴儿起始的癫痫C:抗癫痫药物无法控制的癫痫D:脑部无病损或代谢异常的癫痫E:脑部有病损或代谢异常的癫痫

完全随机设计5组均数比较方差分析的备择假设(）是：5个总体均数（ ）A.相同B.至少有2个相同C.各不相同D.至少有2个不同E.至少有3个相同

根据代理法律制度的规定，下列对委托代理的表述中，不正确的是（ ）。A.委托代理中的授权行为为不要式行为，既可以采用书面形式，也可以采用口头或者其他方式授权B

下列文化常识中正确的有（　　）。A.五声也称“五音”，即我国古代五声音阶中的宫、商、角、徵、羽五个音级B.十二生肖是由十二种源于自然界的动物所组成C.花

公安指挥工作主要有（　　）A.领导指令的具体下达B.各业务部门和专业工作的统一协调、调度和具体指挥C.接收“110”报警D.突发事件和治安灾害事故的现场指

完全随机设计5组均数比较方差分析的备择假设(）是：5个总体均数（　　）A.相同B.至少有2个相同C.各不相同D.至少有2个不同E.至少有3个相同

根据代理法律制度的规定，下列对委托代理的表述中，不正确的是（　　）。A.委托代理中的授权行为为不要式行为，既可以采用书面形式，也可以采用口头或者其他方式授权B