证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

admin2020-12-24 43

问题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度

选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥

答案D

解析本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

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（）用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用交易担保证券账户

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证38

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A、奇异型期权B、现货期权C、期货期权D、看跌期权

（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务

根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A、交易金额不低于500万元人民币B、数量不低于10万股，或者交易金额不低

按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A、15%B、30%C、10%D、5%

股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A、11B、14C、12D、18

采用边际成本定价一般是在（）。

募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。

设(x-y)(x+2+y)-15=0，则x+y的值是()。

某加工玉米淀粉的生产企业在对振动筛进行清理和维修过程中，发生淀粉爆炸事故，造成大

以下属于人力资源特征的是()。

2012年我国全年累计生产黄金403.1吨，同比增加42.1吨。其中，黄金矿产金完成341.8吨，比去年同期增长13.18%;有色副产金完成61...

强度等级为C25的混凝土是指混凝土的fcu,k为()。A.fcu,k=25MPaB.28MPa

仲裁员有()情形，必须回避，当事人也有权提出回避申请。A.与本案有利害关系的B.私自会见当事人、代理人的C.接受当事人、代理人的请客送礼的D.与本案当事人

具有爆炸危险性的生产区域，通常禁止车辆驶入。但是，在人力难以完成而必须机动车辆进入的情况下，允许进入该区域的车辆是(　　)。A.装有灭火器或水的汽车B.两轮摩

光阳公司是一家大型的奶制品公司，20×5年1月1日销售一批奶制品，当日收到一张8个月的商业汇票，本金为500万元，月息10‰，截至评估基准日离付款期尚差3...

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目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证38

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