证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

admin2020-12-24 40

问题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度

选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥

答案D

解析本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WFneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

（）用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用交易担保证券账户

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证38

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A、奇异型期权B、现货期权C、期货期权D、看跌期权

（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务

根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A、交易金额不低于500万元人民币B、数量不低于10万股，或者交易金额不低

按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A、15%B、30%C、10%D、5%

股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A、11B、14C、12D、18

按照我国《合同法》的规定，债务人难以履行债务的，可以将标的物提存。若标的物不适于

货票是由铁路运输部门填制的具有财务性质的票据，一式四联，其中（）由发站寄交发

封闭式基金价格主要受（）的影响。

男，40岁。上腹胀痛2年，有嗳气，无反酸。血清促胃液素14pg/ml。胃镜见胃窦

FABE产品服务推介法的使用原则不包括()。A.巧妙引导、激发需求B.全面介绍、展示细节C.强调利益、因客而异D.罗列证据、反复证明

美国精神疾病分类与诊断标准AMBICSMDSSRIsEMMPI

下列哪种中药不是以种子人药的A:沙苑子B:马钱子C:决明子D:补骨脂E:葶苈子

邀请专业建筑设计人员进行项目规划设计、园林规划、户型设计等的培训，目的在于了解项目（　　）及设计过程等，以加深对产品的熟悉和理解。A、规划趋势B、规划优势C

从使用者角度看，从()中取得的统计数据是第二手统计数据。A:经济普查B:农产量抽样调查C:《中国人口统计年鉴》D:固定资产投资月度统计报表

下列各项中，确定涉及外币的资产未来现金流量的现值的顺序是（　）。A.先确定可收回金额判断是否需要减值，然后将外币现值折算为人民币，再计算外币现值B.先确定可

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

（）用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用交易担保证券账户

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证38

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A、奇异型期权B、现货期权C、期货期权D、看跌期权

（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务

根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A、交易金额不低于500万元人民币B、数量不低于10万股，或者交易金额不低

按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A、15%B、30%C、10%D、5%

股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A、11B、14C、12D、18

按照我国《合同法》的规定，债务人难以履行债务的，可以将标的物提存。若标的物不适于

货票是由铁路运输部门填制的具有财务性质的票据，一式四联，其中（）由发站寄交发

封闭式基金价格主要受（）的影响。

男，40岁。上腹胀痛2年，有嗳气，无反酸。血清促胃液素14pg/ml。胃镜见胃窦

FABE产品服务推介法的使用原则不包括()。A.巧妙引导、激发需求B.全面介绍、展示细节C.强调利益、因客而异D.罗列证据、反复证明

美国精神疾病分类与诊断标准AMBICSMDSSRIsEMMPI

下列哪种中药不是以种子人药的A:沙苑子B:马钱子C:决明子D:补骨脂E:葶苈子

邀请专业建筑设计人员进行项目规划设计、园林规划、户型设计等的培训，目的在于了解项目（ ）及设计过程等，以加深对产品的熟悉和理解。A、规划趋势B、规划优势C

从使用者角度看，从()中取得的统计数据是第二手统计数据。A:经济普查B:农产量抽样调查C:《中国人口统计年鉴》D:固定资产投资月度统计报表

下列各项中，确定涉及外币的资产未来现金流量的现值的顺序是（ ）。A.先确定可收回金额判断是否需要减值，然后将外币现值折算为人民币，再计算外币现值B.先确定可

邀请专业建筑设计人员进行项目规划设计、园林规划、户型设计等的培训，目的在于了解项目（　　）及设计过程等，以加深对产品的熟悉和理解。A、规划趋势B、规划优势C

下列各项中，确定涉及外币的资产未来现金流量的现值的顺序是（　）。A.先确定可收回金额判断是否需要减值，然后将外币现值折算为人民币，再计算外币现值B.先确定可