证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

admin2020-12-24 25

问题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度

选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥

答案D

解析本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

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证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

（）用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用交易担保证券账户

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证38

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A、奇异型期权B、现货期权C、期货期权D、看跌期权

（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务

根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A、交易金额不低于500万元人民币B、数量不低于10万股，或者交易金额不低

按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A、15%B、30%C、10%D、5%

股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A、11B、14C、12D、18

患者，41岁，月经量增多，经期延长2年，妇科检查：子宫增大约孕12周大小，质硬，

按风景名胜区用地规模划分，风景名胜区的类型不包括（）。

关于总承包的分类,下列选项中正确的有()

以下关于项目的不确定性分析正确的是（）。

（2017真题）下列初始条件中，可使甲烷爆炸极限范围变窄的是（）。

估价中的最高最佳使用具体包括()等。

有关血清铁，以下论述正确的是A:是指血清中与运铁蛋白结合的铁B:是细胞机体铁含量的一种方法C:是衡量铁贮存量比较准确的指标D:缺铁性贫血时，常降低E:再

青霉素与某些药物合用会引起药效降低，该药物是A:丙磺舒B:阿司匹林C:吲哚美辛D:保泰松E:红霉素

下颌下腺导管口位于A:舌系带B:舌下皱襞C:舌腹后分D:舌下肉阜E:下前牙舌侧

建设项目管理信息系统的目标是(　)。A:实现项目建设B:提供预测、决策所需的信息C:为项目管理人员提供多个可供选择的方案D:实现项目管理信息的系统管理及

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

（）用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用交易担保证券账户

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证38

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A、奇异型期权B、现货期权C、期货期权D、看跌期权

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按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A、15%B、30%C、10%D、5%

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患者，41岁，月经量增多，经期延长2年，妇科检查：子宫增大约孕12周大小，质硬，

按风景名胜区用地规模划分，风景名胜区的类型不包括（）。

关于总承包的分类,下列选项中正确的有()

以下关于项目的不确定性分析正确的是（）。

（2017真题）下列初始条件中，可使甲烷爆炸极限范围变窄的是（）。

估价中的最高最佳使用具体包括()等。

有关血清铁，以下论述正确的是A:是指血清中与运铁蛋白结合的铁B:是细胞机体铁含量的一种方法C:是衡量铁贮存量比较准确的指标D:缺铁性贫血时，常降低E:再

青霉素与某些药物合用会引起药效降低，该药物是A:丙磺舒B:阿司匹林C:吲哚美辛D:保泰松E:红霉素

下颌下腺导管口位于A:舌系带B:舌下皱襞C:舌腹后分D:舌下肉阜E:下前牙舌侧

建设项目管理信息系统的目标是( )。A:实现项目建设B:提供预测、决策所需的信息C:为项目管理人员提供多个可供选择的方案D:实现项目管理信息的系统管理及

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