证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

admin2020-12-24 10

问题证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。
①法人集中清算制度
②客户交易结算资金集中管理制度
③高级管理人员分工制度
④交易数据安全备份制度
⑤交易清算差错的处理程序和审批制度
⑥重大交易差错的报告制度

选项 A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②④⑤⑥

答案D

解析本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

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证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

（）用于客户融资融券交易的证券结算。A、信用交易证券交收账户B、融券专用证券账户C、客户信用证券账户D、客户信用交易担保证券账户

投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证38

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A、奇异型期权B、现货期权C、期货期权D、看跌期权

（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务D、证券类金融产品及服务

根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。A、交易金额不低于500万元人民币B、数量不低于10万股，或者交易金额不低

按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A、15%B、30%C、10%D、5%

股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A、11B、14C、12D、18

按照平衡计分卡，着眼于企业的核心竞争力，解决\"我们的优势是什么\"的问题时，下列指

概念的内涵是指概念所反映的事物具有的本质属性（或特有属性），它是从质的方面反映概

急性坏死性龈炎病变区细菌学涂片增加最多的厌氧微生物是 A、伴放线聚集杆菌与梭形

有限责任公司的异议股东如果和公司不能达成股权收购协议，则（　）。

有机磷中毒时，下列不属于毒蕈碱样症状的是

共用题干下面是某求助者的MMPI测验结果：

若软弱下卧层承载力不能满足要求，下列措施无效的是()。A.增大基础面积B.减小基础埋深C.提高混凝土强度等级D.采用补偿式基础

提出掌握学习概念的教育心理学家是（）。A.阿尔波特B.奥苏贝尔C.布卢姆D.马斯洛

下列关于关税的说法中，错误的是（??）。A.货物的纳税人是经营进出口货物的收货人、发货人B.关税的税目有47个C.关税的完税价格是海关以进出口货物的合同约定

王某与李某同在某条街道开餐馆，二人相邻，因李某生意红火，生意惨淡的王某心生嫉妒，遂于某日命自己的伙计丁某趁人不备潜入李某的餐馆操作间，将一瓶毒性很强的敌敌...

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。 ①...

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投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。A、同意B、弃权C、表决议案一D、表决议案二

1985年，我国第一家证券公司（）通过批准。A、深圳经济特区证券公司B、上海证券有限责任公司C、国泰君安证券股份有限公司D、长城证券有限责任公司

目前，上海证券交易所标的证券范围参照（）成分股并满足规定条件的180只股票和4只交易所交易型开放式指数基金。A、上证50指数B、上证180指数C、上证38

按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、商业银行B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司D、证券交易所

除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（）。A、奇异型期权B、现货期权C、期货期权D、看跌期权

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按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。A、15%B、30%C、10%D、5%

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概念的内涵是指概念所反映的事物具有的本质属性（或特有属性），它是从质的方面反映概

急性坏死性龈炎病变区细菌学涂片增加最多的厌氧微生物是 A、伴放线聚集杆菌与梭形

有限责任公司的异议股东如果和公司不能达成股权收购协议，则（ ）。

有机磷中毒时，下列不属于毒蕈碱样症状的是

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若软弱下卧层承载力不能满足要求，下列措施无效的是()。A.增大基础面积B.减小基础埋深C.提高混凝土强度等级D.采用补偿式基础

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下列关于关税的说法中，错误的是（??）。A.货物的纳税人是经营进出口货物的收货人、发货人B.关税的税目有47个C.关税的完税价格是海关以进出口货物的合同约定

王某与李某同在某条街道开餐馆，二人相邻，因李某生意红火，生意惨淡的王某心生嫉妒，遂于某日命自己的伙计丁某趁人不备潜入李某的餐馆操作间，将一瓶毒性很强的敌敌...

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共用题干下面是某求助者的MMPI测验结果：