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  3. 共用题干 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根

共用题干 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根

admin2020-12-24  72
问题 共用题干
证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。
选项 根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
A:通报相关派出机构
B:刑事处罚
C:行政处罚
D:采取监管措施
答案CD
解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查.发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
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