甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万

admin2020-12-24 51

问题甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。

选项 A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.三年内禁止从事期货业务

答案ABC

解析《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WONQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

钢绞线的公称抗拉强度分别为1175,1270，1370,1470N/mm2和1
自然光以60°的入射角照射到某两介质交界面时，反射光为完全偏振光，则知折射光为（
下列关于基金管理人内部控制的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．基金管理人作为一个
按借贷协议在一定时期可以变动的利率是（）。 A.固定利率B.浮动利率 C
5．（）由事件发生单位自行组织调查，上级管理单位认为有必要时可以组织、派员
简述小学生学习动机的发展特点。
在建设工程项目决策阶段，建设单位职业健康安全与环境管理的任务包括（）。
首选链霉素的疾病是（　　） A.鼠疫 B.布氏杆菌病 C.草绿色链球菌性心
商业性助学贷款的贷后管理是指从贷款申请到合同终止前对有关事宜的管理，包括贷款的偿还、贷后检查、不良贷款管理及贷后档案管理四个部分。（）
共情的三个具体含义是指心理咨询师()。A:要以自己的参照框架去剖折求助者的问题B:借助于求助者的言行，体验对方的内心世界C:借助于知识经验，把握对方体验与其

甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

钢绞线的公称抗拉强度分别为1175,1270，1370,1470N/mm2和1

自然光以60°的入射角照射到某两介质交界面时，反射光为完全偏振光，则知折射光为（

下列关于基金管理人内部控制的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．基金管理人作为一个

按借贷协议在一定时期可以变动的利率是（）。 A.固定利率B.浮动利率 C

5．（）由事件发生单位自行组织调查，上级管理单位认为有必要时可以组织、派员

简述小学生学习动机的发展特点。

在建设工程项目决策阶段，建设单位职业健康安全与环境管理的任务包括（）。

首选链霉素的疾病是（ ） A.鼠疫 B.布氏杆菌病 C.草绿色链球菌性心

商业性助学贷款的贷后管理是指从贷款申请到合同终止前对有关事宜的管理，包括贷款的偿还、贷后检查、不良贷款管理及贷后档案管理四个部分。（）

共情的三个具体含义是指心理咨询师()。A:要以自己的参照框架去剖折求助者的问题B:借助于求助者的言行，体验对方的内心世界C:借助于知识经验，把握对方体验与其

首选链霉素的疾病是（　　） A.鼠疫 B.布氏杆菌病 C.草绿色链球菌性心