甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万

admin2020-12-24 58

问题甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。

选项 A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.三年内禁止从事期货业务

答案ABC

解析《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WONQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中.统一监管。 A.全国
对未竣工的预售商品房，商品房预购人（　　）。[2006年真题] A、可以转让，
丧亲者主要包括（　　）。 A、死者父母 B、死者兄弟 C、死者配偶 D、
远程病理学的应用范围包括()。 A．远程病理质量评价 B．远程诊断 C．远
在药物治疗中，临床医生应遵循的道德要求，不包括
中国在“十一五”期间，经济发展迅速，中国经济年均增长11.2%，远高于同期3
与2002年相比，2003年医药制造业中哪个行业的盈利增长得最快?()。
生产单位为了生产能正常进行，为劳动者购买的货物和提供的服务，属于劳动者报酬。（）
根据《公路工程施工安全技术规范》，需要编制专项施工方案的大型临时工程有（）。A、围堰工程B、施工便道C、挂篮D、便桥E、水上作业平台
地基处理方法中，既可用于加固深1～4m厚的软弱土、湿陷性黄土、杂填土等地基，还可用作结构辅助防渗层的是（）。A、灰土地基B、砂和砂石地基C、粉煤灰

甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中.统一监管。 A.全国

对未竣工的预售商品房，商品房预购人（ ）。[2006年真题] A、可以转让，

丧亲者主要包括（ ）。 A、死者父母 B、死者兄弟 C、死者配偶 D、

远程病理学的应用范围包括()。 A．远程病理质量评价 B．远程诊断 C．远

在药物治疗中，临床医生应遵循的道德要求，不包括

中国在“十一五”期间，经济发展迅速，中国经济年均增长11.2%，远高于同期3

与2002年相比，2003年医药制造业中哪个行业的盈利增长得最快?()。

生产单位为了生产能正常进行，为劳动者购买的货物和提供的服务，属于劳动者报酬。（）

根据《公路工程施工安全技术规范》，需要编制专项施工方案的大型临时工程有（）。A、围堰工程B、施工便道C、挂篮D、便桥E、水上作业平台

地基处理方法中，既可用于加固深1～4m厚的软弱土、湿陷性黄土、杂填土等地基，还可用作结构辅助防渗层的是（）。A、灰土地基B、砂和砂石地基C、粉煤灰

对未竣工的预售商品房，商品房预购人（　　）。[2006年真题] A、可以转让，

丧亲者主要包括（　　）。 A、死者父母 B、死者兄弟 C、死者配偶 D、