甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万

admin2020-12-24 50

问题甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。

选项 A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.三年内禁止从事期货业务

答案ABC

解析《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WONQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元
一般资料：求助者，女，28岁，教师。案例介绍：求助者是家中的独女，年轻漂亮，
某生产企业的流水线有效工作时间为每日10小时，流水线每生产一件需12分钟，该企业
为了避免走进绩效面谈中的“理解不足”误区，管理者应采取的行为是()。
大气环境影响预测计算点分为三类：环境空气敏感区、预测范围内的网络点以及区域()。
判断开时，下颌应处于A.姿势位B.肌位C.下颌前伸接触位D.牙尖交错位E.下颌后退接触位
专家在进行健康检查时，如果检査得足够彻底，就会使那些本没有疾病的被检査者无谓地饱经折腾，并白白地支付昂贵的检查费用；如果检查得不够彻底，又可能错过一些严重...
正确地选择（）能使施工方法更为先进、合理、经济。A、新技术B、新工艺C、施工顺序D、施工机具
商品流通宏观调控的手段不包括（）。A.经济手段B.政治手段C.法律手段D.行政手段
下列统计处理中，属于推断统计的是()。A.利用抽样调查数据估计城镇居民人均消费支出水平B.利用统计图表展示GDP的变化C.利用增长率描述人均可支配收入的基本

甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。A.与会员资格相应的会员资格费B.与会员资格相应的会员交易席位C.应当依法裁定

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元

一般资料：求助者，女，28岁，教师。 案例介绍：求助者是家中的独女，年轻漂亮，

某生产企业的流水线有效工作时间为每日10小时，流水线每生产一件需12分钟，该企业

为了避免走进绩效面谈中的“理解不足”误区，管理者应采取的行为是()。

大气环境影响预测计算点分为三类：环境空气敏感区、预测范围内的网络点以及区域()。

判断开时，下颌应处于A.姿势位B.肌位C.下颌前伸接触位D.牙尖交错位E.下颌后退接触位

专家在进行健康检查时，如果检査得足够彻底，就会使那些本没有疾病的被检査者无谓地饱经折腾，并白白地支付昂贵的检查费用；如果检查得不够彻底，又可能错过一些严重...

正确地选择（）能使施工方法更为先进、合理、经济。A、新技术B、新工艺C、施工顺序D、施工机具

商品流通宏观调控的手段不包括（）。A.经济手段B.政治手段C.法律手段D.行政手段

下列统计处理中，属于推断统计的是()。A.利用抽样调查数据估计城镇居民人均消费支出水平B.利用统计图表展示GDP的变化C.利用增长率描述人均可支配收入的基本

一般资料：求助者，女，28岁，教师。案例介绍：求助者是家中的独女，年轻漂亮，