基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基...

admin2020-12-24 42

问题基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。（2）对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法。（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。参见教材（下册）P155。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WR70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基...

深交所证券的收盘价通过（）的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最...

计算投资者申购基金份额，赎回基金金额的基础是（）。A.基金资产净额B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额

避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的（），以获取稳定收益，尽力避免到期时投资本金出现亏损。A.90%B.80%C.70%D.60%

（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计...

2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A.基金公司应建立相关的信

（）是指，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D

（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.跟踪误差B.β系数C.久期D.凸性

（）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。A.利率衍生工具B.信用衍生工具C.商品衍生工具D.股权类产品的衍生工具

以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...

以下属于非法人产品的有（）。 Ⅰ.全国社保基金组合Ⅱ.RQFlI产品Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险资产管理公司资管产品Ⅴ.证券公司资产管理计划A.Ⅰ、Ⅲ、

不属于工程造价有效控制应该遵循的原则是（　　） A.以设计阶段为重点进行建设全

利克特的四种领导方式理论中，（　）的生产效率最高。 A、专制式集权领导 B

单导线的单回路或双回路直线杆塔，导线的断线条件为无冰、无风，断任意一根导线。由于

基于租赁收人测算在房地产的收益价格时，运营费用应包含所得税。()

钱某是一名有城镇户口的退伍士兵，正等待安置工作，入伍前钱某是一家企业的正式职工，

在施工专业分包合同订立时，应当注意的内容不包括()。

男性，65岁，高血压病史10余年，既往有气喘病史，昨日突然出现神志不清，左侧

2008年，我国全年货物进出口总额25616亿美元，比上年增长17.79%。其中，出口总额增长17.22%，占进出口总额的比例为55.77%。请问2...

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。A.记账式国债承销团

量价分析包括的内容（）。A.交易行为与持仓量B.交易量与价格形态C.持仓量分析D.交易量分析E.价格形态分析

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基...

深交所证券的收盘价通过（）的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最...

计算投资者申购基金份额，赎回基金金额的基础是（）。A.基金资产净额B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额

避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的（），以获取稳定收益，尽力避免到期时投资本金出现亏损。A.90%B.80%C.70%D.60%

（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计...

2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A.基金公司应建立相关的信

（）是指，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D

（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.跟踪误差B.β系数C.久期D.凸性

（）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。A.利率衍生工具B.信用衍生工具C.商品衍生工具D.股权类产品的衍生工具

以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...

以下属于非法人产品的有（）。 Ⅰ.全国社保基金组合Ⅱ.RQFlI产品Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险资产管理公司资管产品Ⅴ.证券公司资产管理计划A.Ⅰ、Ⅲ、

不属于工程造价有效控制应该遵循的原则是（ ） A.以设计阶段为重点进行建设全

利克特的四种领导方式理论中，（ ）的生产效率最高。 A、专制式集权领导 B

单导线的单回路或双回路直线杆塔，导线的断线条件为无冰、无风，断任意一根导线。由于

基于租赁收人测算在房地产的收益价格时，运营费用应包含所得税。()

钱某是一名有城镇户口的退伍士兵，正等待安置工作，入伍前钱某是一家企业的正式职工，

在施工专业分包合同订立时，应当注意的内容不包括()。

男性，65岁，高血压病史10余年，既往有气喘病史，昨日突然出现神志不清，左侧

2008年，我国全年货物进出口总额25616亿美元，比上年增长17.79%。其中，出口总额增长17.22%，占进出口总额的比例为55.77%。请问2...

财政部代理发行地方政府债券，面向()招标发行，采用()招标方式，招标标的为()，各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是()。A.记账式国债承销团

量价分析包括的内容（）。A.交易行为与持仓量B.交易量与价格形态C.持仓量分析D.交易量分析E.价格形态分析

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基...

不属于工程造价有效控制应该遵循的原则是（　　） A.以设计阶段为重点进行建设全

利克特的四种领导方式理论中，（　）的生产效率最高。 A、专制式集权领导 B