基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基...

admin2020-12-24 44

问题基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
Ⅳ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析本题考查基金销售机构中的渠道信息管理。基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容：（1）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法。（2）对基金产品的风险等级进行设置，对基金产品进行风险评价的方式和方法。（3）对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法。（4）对基金产品和基金投资人进行匹配的方法。参见教材（下册）P155。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WR70KKKQ

相关试题推荐

随机试题

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基...

深交所证券的收盘价通过（）的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最...

计算投资者申购基金份额，赎回基金金额的基础是（）。A.基金资产净额B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额

避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的（），以获取稳定收益，尽力避免到期时投资本金出现亏损。A.90%B.80%C.70%D.60%

（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计...

2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A.基金公司应建立相关的信

（）是指，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D

（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.跟踪误差B.β系数C.久期D.凸性

（）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。A.利率衍生工具B.信用衍生工具C.商品衍生工具D.股权类产品的衍生工具

以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...

以下属于非法人产品的有（）。 Ⅰ.全国社保基金组合Ⅱ.RQFlI产品Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险资产管理公司资管产品Ⅴ.证券公司资产管理计划A.Ⅰ、Ⅲ、

（）是建立在战略规划职能和人力资源管理职能之间的持续互动基础之上的，而不是有一定

有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通，不包括（　　）。

确诊宫外孕(未破裂型)，最可靠的辅助方法是

注意事项 1.本题本由给定资料与作答要求两部分组成，考试时限为180分钟。其中

判断下列各图所示体系的几何构造性质为： A.几何不变无多余约束B.几何不变有多余约束 C.几何常变D.几何瞬变

下列各项中，不符合填制原始凭证要求的是（）。 A.一式几联的原始凭证,必须注明各联的用途 B.不得使用未经国务院公布的简化字 C.填写阿拉伯金额数...

______绝种了。A．已经这个地区有些动物可能B．这个地区已经可能有些动物C．有些动物这个地区可能已经D．这个地区有些动物可能已经

人的身心发展包括两个方面：一是（）的发展；二是（）的发展。

能够用㎡作为计算单位的措施项目包括（）。A.垂直运输费B.施工排水、降水费C.超高施工增加费D.场地平整费E.已完工程及设备保护费

下列关于劳动争议仲裁的相关表述，正确的有().A:劳动争议仲裁委员会由劳动行政部门代表、工会代表和企业方面代表组成B:劳动争议案件应当自劳动争议仲裁委员会受理

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基...

深交所证券的收盘价通过（）的方式产生，收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最...

计算投资者申购基金份额，赎回基金金额的基础是（）。A.基金资产净额B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金总份额

避险策略基金投资于稳健资产不得低于基金资产净值的（），以获取稳定收益，尽力避免到期时投资本金出现亏损。A.90%B.80%C.70%D.60%

（）是指在保证投资者的投资总额不发生改变的前提下，将一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份额的单位净值也按相同比例降低，是对基金的资产进行重新计...

2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告。针对该事项，以下说法错误的是（）。A.基金公司应建立相关的信

（）是指，一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。A.自发性协助B.相互提供信息C.自发性监管D

（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.跟踪误差B.β系数C.久期D.凸性

（）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。A.利率衍生工具B.信用衍生工具C.商品衍生工具D.股权类产品的衍生工具

以下属于影响基金流动性风险因素的有（）。 Ⅰ.证券市场的走势Ⅱ.金融市场整体的流动性Ⅲ.利率水平 Ⅳ.基金公司流动性管理流程和措施Ⅴ.基金持有...

以下属于非法人产品的有（）。 Ⅰ.全国社保基金组合Ⅱ.RQFlI产品Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.保险资产管理公司资管产品Ⅴ.证券公司资产管理计划A.Ⅰ、Ⅲ、

（）是建立在战略规划职能和人力资源管理职能之间的持续互动基础之上的，而不是有一定

有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通，不包括（ ）。

确诊宫外孕(未破裂型)，最可靠的辅助方法是

注意事项 1.本题本由给定资料与作答要求两部分组成，考试时限为180分钟。其中

判断下列各图所示体系的几何构造性质为： A.几何不变无多余约束B.几何不变有多余约束 C.几何常变D.几何瞬变

下列各项中，不符合填制原始凭证要求的是（）。 A.一式几联的原始凭证,必须注明各联的用途 B.不得使用未经国务院公布的简化字 C.填写阿拉伯金额数...

______绝种了。A．已经这个地区有些动物可能B．这个地区已经可能有些动物C．有些动物这个地区可能已经D．这个地区有些动物可能已经

人的身心发展包括两个方面：一是（）的发展；二是（）的发展。

能够用㎡作为计算单位的措施项目包括（）。A.垂直运输费B.施工排水、降水费C.超高施工增加费D.场地平整费E.已完工程及设备保护费

下列关于劳动争议仲裁的相关表述，正确的有().A:劳动争议仲裁委员会由劳动行政部门代表、工会代表和企业方面代表组成B:劳动争议案件应当自劳动争议仲裁委员会受理

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置，对基...

有效风险管理要求银行内部就风险进行积极的内部沟通，不包括（　　）。