首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。 Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表; Ⅱ.企业法人营业执照; Ⅲ.公司章程; Ⅳ.开...
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。 Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表; Ⅱ.企业法人营业执照; Ⅲ.公司章程; Ⅳ.开...
admin
2020-12-24
65
问题
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括( )。
Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表;
Ⅱ.企业法人营业执照;
Ⅲ.公司章程;
Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
除了题干所述四类文件外,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件还包括:机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WRbeKKKQ
相关试题推荐
以下()交易机制的特点为:投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动
商业银行债券包括()。 ①证券公司债券 ②商业银行普通债券 ③财务公司债券 ④资本补充债券A.①②B.①③C.②④D.③④
根据证券化的基础资产不同,将资产证券化分为()。 ①不动产证券化 ②信贷资产证券化 ③境内资产证券化 ④债权型证券化A.①②B.①④C.①②③D
在香港,银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是()。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③B.①③④C.①②④
下列属于证券服务机构的有() ①证券投资咨询机构 ②财务顾问机构 ③资信评级机构 ④会计师事务所A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
证券交易所的交易价格按竞价的方式进行,竞价方式包括()。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是()。 ①证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有()。 ①具有证券经纪业务资格 ②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问...
下面关于公司债券的说法正确的是()。 ①非公开发行公司债券必须进行信用评级 ②对公司债券发行没有强制性担保要求 ③非公开发行公司债券是否进行信用评...
证券交易所的职能包括()。 ①提供证券交易的场所、设施和服务 ②对会员进行监督 ③开展投资者教育和保护 ④管理和公布市场信息A.①②③B.①②④C
随机试题
中国古代墓葬制度的一次划时代的变化是( )的普遍采用。[2014年河南真题]
按照《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,选聘首席风险官的主要判断标准有
某日5时,某建筑工地发生塌方事故,5人当场死亡,2人被埋失踪,9人受伤,现场安全
在生物碱酸水提取液中,加碱调pH由低至高,每调1次用氯仿萃取1次,首先得到
若单支理财产品合约的提前终止条件被触发,造成到期价值低于投资成本的( ),则属
()的面世,标志着教育学作为一门规范的、独立的学科正式诞生。A.《大教学论》B.《教育漫话》C.《普通教育学》D.《爱弥儿》
患者,男,38岁。在山林测绘时被蛇咬伤,主要表现伤口麻木、疼痛、肿胀轻,全身软弱乏力、感觉迟钝、嗜睡、伴有吞咽困难,医生判定蛇毒是以神经毒素为主,你认为该...
农业上用射线或药物处理农作物种子,获得新品种的原理是射线或药物()。A.直接改变了农作物的某些性状B.改变了农作物种子中的营养成分C.淘汰了农作物的某些不
保险是以合同的形式,在集合众多受同样风险威胁的被保险人的基础上,由保险人按损失分摊原则预收保费,组织保险基金以()形式补偿被保险人损失的经济补偿制度。A:实物
按照企业所得税规定,所得税前可扣除的企业资产损失有()。A.生产性生物资产损失B.坏账损失C.股权(权益)性投资损失D.存货的盘亏损失