证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括()。A:介绍业务规则制度 B:内部控制制度 C:结算制度 D:合规检查制度

admin2020-12-24 34

问题证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括()。

选项 A:介绍业务规则制度
B:内部控制制度
C:结算制度
D:合规检查制度

答案ABD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WUCQKKKQ

相关试题推荐

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

随机试题

关于地高辛作用特点的说法,正确的是() A.地高辛不经细胞色素P450酶代谢,
（36-37题共用备选答案） A．金樱子 B．覆盆子 C．桑螵蛸 D．鸡
下列关于我国土地所有制的表述中，错误的有（）。
受台风影响，李先生所在的公司产品明显滞销，为了节约成本，公司决定裁员，李先生很关
抵押合同通常具有以下()特点。
—青年患者，突然出现剧烈头痛、恶心和呕吐，意识清，四肢无瘫痪，颈项有阻力。为鉴别
(2007年4月)一个测验能测出它所要测量的属性或特点的程度，这是测验的（）。 A.信度 B.可靠度 C.区分度 D.效度
患儿男，6岁。患轻度室间隔缺损，尚未治疗。现因龋齿需拔牙，医生在拔牙前给予抗生素，其目的是预防A.上呼吸道感染B.牙龈炎C.支气管炎D.充血性心力衰竭
“土豪，我们做朋友吧”成为当今一种网络流行语。如果某一土豪生活在武则天时代，他能够显摆的财富不可能有：A.精美的青铜酒樽B.色泽鲜艳的粉彩瓷C.削铁如泥的钢
根据药品安全风险的分类，不合理用药导致的风险属于（）。A.自然风险B.必然风险C.固有风险D.人为风险

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括()。A:介绍业务规则制度 B:内部控制制度 C:结算制度 D:合规检查制度

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

关于地高辛作用特点的说法,正确的是() A.地高辛不经细胞色素P450酶代谢,

（36-37题共用备选答案） A．金樱子 B．覆盆子 C．桑螵蛸 D．鸡

下列关于我国土地所有制的表述中，错误的有（）。

受台风影响，李先生所在的公司产品明显滞销，为了节约成本，公司决定裁员，李先生很关

抵押合同通常具有以下()特点。

—青年患者，突然出现剧烈头痛、恶心和呕吐，意识清，四肢无瘫痪，颈项有阻力。为鉴别

(2007年4月)一个测验能测出它所要测量的属性或特点的程度，这是测验的（）。 A.信度 B.可靠度 C.区分度 D.效度

患儿男，6岁。患轻度室间隔缺损，尚未治疗。现因龋齿需拔牙，医生在拔牙前给予抗生素，其目的是预防A.上呼吸道感染B.牙龈炎C.支气管炎D.充血性心力衰竭

“土豪，我们做朋友吧”成为当今一种网络流行语。如果某一土豪生活在武则天时代，他能够显摆的财富不可能有：A.精美的青铜酒樽B.色泽鲜艳的粉彩瓷C.削铁如泥的钢

根据药品安全风险的分类，不合理用药导致的风险属于（）。A.自然风险B.必然风险C.固有风险D.人为风险