证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括()。A:介绍业务规则制度 B:内部控制制度 C:结算制度 D:合规检查制度

admin2020-12-24 40

问题证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括()。

选项 A:介绍业务规则制度
B:内部控制制度
C:结算制度
D:合规检查制度

答案ABD

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WUCQKKKQ

相关试题推荐

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）
国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

随机试题

患者，男，50岁。发现乙肝8年，黑便半个月，胃镜检查发现食管胃底静脉曲张。其门脉
下列适合于前列腺增生的治疗药物是 A．α-受体激动剂 B．α-受体阻滞剂
某女，50岁。素体阳虚、疲劳过度，出现阳虚欲脱，四肢厥冷，冷汗自出，下利清谷，脉
患者女，68岁。头痛，头晕，胸闷。查体：BP200/110mmHg，无意识障碍及
治疗过敏性结膜炎的是 A.1%利巴韦林滴眼剂 B.醋酸可的松 C.酞丁安
男性，30岁，左前胸刀刺伤半小时，查体：烦躁不安，皮肤苍白湿冷，呼吸困难，脉细弱，140次/分，颈静脉怒张，血压70/50mmHg.左前胸第5肋间处见约4...
患者，男性，67岁，身高170cm，体重70kg，糖尿病病史3年，饮食控制+口服格列本脲治疗，血糖控制可，近1个月来血糖控制欠佳，空腹血糖5．9mmol／...
自汗或盗汗，心悸少寐，神疲气短，面色不华，舌质淡，脉细，其辨证为A.肺卫不固证B.气血亏虚证C.心血不足证D.痰湿中阻证E.阴虚火旺证
幼儿学习的基础是()。A、直接经验B、课堂学习C、间接经验D、理解记忆
乙肝第一次接种的年龄是()。A．出生时B．1个月C．2个月D．3个月E．4个月

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应当制定并有效执行的业务制度包括()。A:介绍业务规则制度 B:内部控制制度 C:结算制度 D:合规检查制度

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大

患者，男，50岁。发现乙肝8年，黑便半个月，胃镜检查发现食管胃底静脉曲张。其门脉

下列适合于前列腺增生的治疗药物是 A．α-受体激动剂 B．α-受体阻滞剂

某女，50岁。素体阳虚、疲劳过度，出现阳虚欲脱，四肢厥冷，冷汗自出，下利清谷，脉

患者女，68岁。头痛，头晕，胸闷。查体：BP200/110mmHg，无意识障碍及

治疗过敏性结膜炎的是 A.1%利巴韦林滴眼剂 B.醋酸可的松 C.酞丁安

男性，30岁，左前胸刀刺伤半小时，查体：烦躁不安，皮肤苍白湿冷，呼吸困难，脉细弱，140次/分，颈静脉怒张，血压70/50mmHg.左前胸第5肋间处见约4...

患者，男性，67岁，身高170cm，体重70kg，糖尿病病史3年，饮食控制+口服格列本脲治疗，血糖控制可，近1个月来血糖控制欠佳，空腹血糖5．9mmol／...

自汗或盗汗，心悸少寐，神疲气短，面色不华，舌质淡，脉细，其辨证为A.肺卫不固证B.气血亏虚证C.心血不足证D.痰湿中阻证E.阴虚火旺证

幼儿学习的基础是()。A、直接经验B、课堂学习C、间接经验D、理解记忆

乙肝第一次接种的年龄是()。A．出生时B．1个月C．2个月D．3个月E．4个月