首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
以下选项中不属于可能存在操作风险的是( )。A.交易执行不独立于基金经理 B.交易价格显著偏离公允价格 C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉 D.对交易对手风险
以下选项中不属于可能存在操作风险的是( )。A.交易执行不独立于基金经理 B.交易价格显著偏离公允价格 C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉 D.对交易对手风险
admin
2020-12-24
35
问题
以下选项中不属于可能存在操作风险的是( )。
选项
A.交易执行不独立于基金经理
B.交易价格显著偏离公允价格
C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉
D.对交易对手风险的评估与控制不足
答案
C
解析
投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。选项C属于合规风险。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WVh0KKKQ
相关试题推荐
下列不属于寡头市场特征的是()。A.行业中有众多生产厂商B.厂商的决策相互影响C.竞争手段多样D.市场价格有时相对稳定
对于薄利多销的商品,其需求价格弹性()。A.小于1B.等于1C.大于1D.趋于无穷大
下列选项中不必遵守“一文一事”原则的是()。A.请示B.议案C.意见D.公告
下列各句中标点符号使用正确的是()。A.现今消费者则多了几分判断力。比如,不少顾客在购买时会考虑款式的生命力——能流行多久、价格的走向——会不会过季打折等等
下列选项中破折号用法相同的是()。 a.人们应该赞扬你的母亲——伟大的中国 b.只有两条板凳——其实,即使有更多的板凳,这屋子也不能同时容纳30个人...
下列选项中不属于我国国家监督体系的是()。A.中国人民政治协商会议对我国法律实施的监督B.国家审计机关对国家的财政金融机构和企业事业组织财务收支的监督C.
经营者以低于成本的价格()的,不构成不正当竞争。A.销售鲜活商品B.销售有效期即将到期的商品C.销售积压商品D.销售季节性商品
经营者与消费者进行交易,应当遵循的原则有()。A.自愿B.平等C.公平D.诚实信用
有关我国证券交易所的以下说法中,哪些是正确的?()A.证券交易所是公司制的企业法人B.证券交易所是会员制的法人C.证券交易所的设立,由全国人民代表大会决定
下列选项中不能成为普通合伙人的是()。A.国有独资公司B.国有企业C.上市公司D.公益性的事业单位
随机试题
下列哪一项属于胃十二指肠黏膜防卫因子 A.前列腺素 B.药物(NSAID)
根据《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》GB50854-2013规定,墙面抹灰按
根据证券价格对市场信息的反映程度,不属于有效市场形态的是()。
比例税率即征税对象数额越大,税率越高。()
下列有关行政复议和解的说法正确的有:()
心理测量的误差主要来源有()A.主试者素质B.以上都是C.应试者生理状态D.应试者动机E.施测条件
2012年12月28《全人大常务委员会关于加强网络信息保护的决定》通过公布施行,下列网络服务提供者的行方违反了该决定的是() A.经电子信息接收...
患者,女性,65岁,因近日咳嗽,咳痰,喘息憋气明显,又出现意识不清人院,既往有COPD病史15年,入院后查血气分析pH7.30,PaO254mmHg,Pa...
在某工程时标网络计划中,若某工作箭线上没有波形线,且该工作的完成节点为关键节点,则说明该工作()。A:总时差大于零B:自由时差小于总时差C:与紧后工作之间的
若物业管理服务满足不了业主的消费需求,就很难有效地予以纠正和弥补,这体现了物业管理服务的()。A:临时性B:长期性C:专项性D:即时性