以下选项中不属于可能存在操作风险的是（）。A.交易执行不独立于基金经理 B.交易价格显著偏离公允价格 C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉 D.对交易对手风险

admin2020-12-24 69

问题以下选项中不属于可能存在操作风险的是（）。

选项 A.交易执行不独立于基金经理
B.交易价格显著偏离公允价格
C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉
D.对交易对手风险的评估与控制不足

答案C

解析投资交易过程中的合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。选项C属于合规风险。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WVh0KKKQ

相关试题推荐

下列不属于寡头市场特征的是（）。A.行业中有众多生产厂商B.厂商的决策相互影响C.竞争手段多样D.市场价格有时相对稳定
对于薄利多销的商品，其需求价格弹性（）。A.小于1B.等于1C.大于1D.趋于无穷大
下列选项中不必遵守“一文一事”原则的是（）。A.请示B.议案C.意见D.公告
下列各句中标点符号使用正确的是（）。A.现今消费者则多了几分判断力。比如，不少顾客在购买时会考虑款式的生命力——能流行多久、价格的走向——会不会过季打折等等
下列选项中破折号用法相同的是（）。 a.人们应该赞扬你的母亲——伟大的中国 b.只有两条板凳——其实，即使有更多的板凳，这屋子也不能同时容纳30个人...
下列选项中不属于我国国家监督体系的是（）。A.中国人民政治协商会议对我国法律实施的监督B.国家审计机关对国家的财政金融机构和企业事业组织财务收支的监督C.
经营者以低于成本的价格（）的,不构成不正当竞争。A.销售鲜活商品B.销售有效期即将到期的商品C.销售积压商品D.销售季节性商品
经营者与消费者进行交易，应当遵循的原则有（）。A.自愿B.平等C.公平D.诚实信用
有关我国证券交易所的以下说法中，哪些是正确的？（）A.证券交易所是公司制的企业法人B.证券交易所是会员制的法人C.证券交易所的设立，由全国人民代表大会决定
下列选项中不能成为普通合伙人的是（）。A.国有独资公司B.国有企业C.上市公司D.公益性的事业单位

随机试题

平均增长速度不能根据各个环比增长速度直接求得。（　）
进行财务评价的融资前分析，需要的基础数据不包括()
人民警察的素质，包括（　　）A.政治素质B.业务素质C.文化素质D.心理素质和身体素质
政策性金融债券可以在全国银行问债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取()或()的方式。 ①一次足额发行 ②不限额分次发行 ③连续发行 ④限额内...
张某、王某、李某三人共同投资设立一普通合伙企业，合伙企业在存续期间，张某擅自以合伙企业的名义与甲公司签订了一份货物买卖合同。王某和李某获知后，认为该合同不...
列出处方中含有可能引起严重不良反应的成分或辅料的说明书项目是A．【禁忌】B．【注意事项】C．【不良反应】D．【成分】
在常用的组织结构模式中，会产生多个矛盾的指令源的是（）。 A．线性组织结构B．职能组织结构 C．矩阵组织结构D．混合组织结构
地下排水设施的作用有（）。A.将路基范围内的地下水位降低B.拦截地下水C.防止路基范围内的地面水流入路基内D.减缓地下水流速E.将地下水排出路基范围内以
根据《循环经济促进法》，下列关于发展区域循环经济的表述，不正确的是()。A:市级以上人民政府应当统筹规划区域经济布局，合理调整产业结构B:各类产业园区应当组织
2014年5月，某小企业发生如下会计事项：（1）该企业不具备设置会计机构和会计人员的条件，委托某代理记账公司办理会计业务。（2）单位负责人王某...

以下选项中不属于可能存在操作风险的是（ ）。A.交易执行不独立于基金经理 B.交易价格显著偏离公允价格 C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉 D.对交易对手风险

下列不属于寡头市场特征的是（）。A.行业中有众多生产厂商B.厂商的决策相互影响C.竞争手段多样D.市场价格有时相对稳定

对于薄利多销的商品，其需求价格弹性（）。A.小于1B.等于1C.大于1D.趋于无穷大

下列选项中不必遵守“一文一事”原则的是（）。A.请示B.议案C.意见D.公告

下列各句中标点符号使用正确的是（）。A.现今消费者则多了几分判断力。比如，不少顾客在购买时会考虑款式的生命力——能流行多久、价格的走向——会不会过季打折等等

下列选项中破折号用法相同的是（）。 a.人们应该赞扬你的母亲——伟大的中国 b.只有两条板凳——其实，即使有更多的板凳，这屋子也不能同时容纳30个人...

下列选项中不属于我国国家监督体系的是（）。A.中国人民政治协商会议对我国法律实施的监督B.国家审计机关对国家的财政金融机构和企业事业组织财务收支的监督C.

经营者以低于成本的价格（）的,不构成不正当竞争。A.销售鲜活商品B.销售有效期即将到期的商品C.销售积压商品D.销售季节性商品

经营者与消费者进行交易，应当遵循的原则有（）。A.自愿B.平等C.公平D.诚实信用

有关我国证券交易所的以下说法中，哪些是正确的？（）A.证券交易所是公司制的企业法人B.证券交易所是会员制的法人C.证券交易所的设立，由全国人民代表大会决定

下列选项中不能成为普通合伙人的是（）。A.国有独资公司B.国有企业C.上市公司D.公益性的事业单位

平均增长速度不能根据各个环比增长速度直接求得。（ ）

进行财务评价的融资前分析，需要的基础数据不包括()

人民警察的素质，包括（ ）A.政治素质B.业务素质C.文化素质D.心理素质和身体素质

政策性金融债券可以在全国银行问债券市场公开发行或定向发行，发行人可以采取()或()的方式。 ①一次足额发行 ②不限额分次发行 ③连续发行 ④限额内...

张某、王某、李某三人共同投资设立一普通合伙企业，合伙企业在存续期间，张某擅自以合伙企业的名义与甲公司签订了一份货物买卖合同。王某和李某获知后，认为该合同不...

列出处方中含有可能引起严重不良反应的成分或辅料的说明书项目是A．【禁忌】B．【注意事项】C．【不良反应】D．【成分】

在常用的组织结构模式中，会产生多个矛盾的指令源的是（）。 A．线性组织结构B．职能组织结构 C．矩阵组织结构D．混合组织结构

地下排水设施的作用有（）。A.将路基范围内的地下水位降低B.拦截地下水C.防止路基范围内的地面水流入路基内D.减缓地下水流速E.将地下水排出路基范围内以

根据《循环经济促进法》，下列关于发展区域循环经济的表述，不正确的是()。A:市级以上人民政府应当统筹规划区域经济布局，合理调整产业结构B:各类产业园区应当组织

2014年5月，某小企业发生如下会计事项： （1）该企业不具备设置会计机构和会计人员的条件，委托某代理记账公司办理会计业务。 （2）单位负责人王某...

以下选项中不属于可能存在操作风险的是（）。A.交易执行不独立于基金经理 B.交易价格显著偏离公允价格 C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉 D.对交易对手风险

平均增长速度不能根据各个环比增长速度直接求得。（　）

人民警察的素质，包括（　　）A.政治素质B.业务素质C.文化素质D.心理素质和身体素质

2014年5月，某小企业发生如下会计事项：（1）该企业不具备设置会计机构和会计人员的条件，委托某代理记账公司办理会计业务。（2）单位负责人王某...