银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。A.建立内部反洗钱机制及工作流程 B.及时报告大额和可疑交易 C.建立客户身份资料和交易记录 D.协助反洗钱调查

admin2020-12-24 19

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。

选项 A.建立内部反洗钱机制及工作流程
B.及时报告大额和可疑交易
C.建立客户身份资料和交易记录
D.协助反洗钱调查
E.对反洗钱工作信息保密

答案ABCDE

解析银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务，以防止不法分子利用金融机构犯罪，如A项建立内部反洗钱机制及工作流程，C项建立客户身份资料和交易记录。从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作，如及时报告大额和可疑交易，协助反洗钱调查，对反洗钱工作信息保密。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WbmKKKKQ

相关试题推荐

随机试题

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。A.建立内部反洗钱机制及工作流程 B.及时报告大额和可疑交易 C.建立客户身份资料和交易记录 D.协助反洗钱调查

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于（）。A.客户资本规模B.客户个人财务变

下列关于私人银行业务的表述，正确的有（）。A.是一种向富人及其家庭提供的系统理财业务B.不限于为客户提供投资理财产品，还包括替客户进行个人理财等，但不包括法律

按照个人理财专业化服务的性质来讲，个人理财业务中的综合理财服务是建立在（）关系上的银行业务，是一种个性化、综合化的服务活动。A.受托管理B.顾问服务C.业务

金融市场为市场参与者提供了防范资产风险和收入风险的手段，这是金融市场的（）。A.财富功能B.避险功能C.集聚功能D.交易功能

商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以二十万元以上五十万元以下罚款，下列哪一项不属于此列（）A.违规开展理财产品销售造成客户或银

下列不属于金融衍生品按照交易方式划分的是（）。A.远期B.汇兑C.期货D.互换

理财顾问服务要求从业人员具有扎实的金融知识，对金融市场及其交易机制有清晰的认识，这体现了理财顾问服务的（）。A.顾问性B.专业性C.综合性D.制度性

银行代理销售××货币市场基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20％的业绩奖。金融理财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市...

世界上最大的外汇交易中心是（）。A.纽约B.东京C.伦敦D.新加坡

金融期权的分类标准不包括（）。A.按照对价格的预期B.按照交易的方式C.按执行日期不同D.按照基础资产的性质

消防应急灯具是为人员疏散、灭火救援提供帮助的各类灯具，其包括（）。 A．消防应

提出家庭系统理论和\"三角缠\"理论的心理学家是 A．阿克曼 B．贝尔 C．利

对项目单位概况的分析应从哪几个方面入手？()

爱国主义是调节个人与祖国之间关系的（）

个体高血压干预的效果评估按照患者全年血压控制情况，分为（）等级。A.优良B.尚可C.一般D.不良

历史上，海南曾因地处边陲而被视为“化外之地”;在明代，海南因航海和卫戍的需要而受到重视，被称为“南溟奇甸”。改革开放以后，海南地位空前提高。在国家发展战略...

下列因素中，不易引起电气线路火灾的是()。A.线路短路B.线路绝缘损坏C.线路接触不良D.电压损失

能使白喉棒状杆菌菌落呈黑色的培养基是A:血液琼脂平板B:吕氏血清斜面培养基C:伊红亚甲蓝培养基D:亚碲酸钾培养基E:庆大霉素培养基

轻度中毒时有眩晕、头痛、瞳孔缩小或扩大、血压下降、恶心、呕吐等属于A.消化系统症状B.中枢神经系统症状C.呼吸系统症状D.皮肤症状E.循环系统症状巴比妥类的中毒

房地产供给缺乏价格弹性是指(　　)。A:房地产供给变化小于房地产价格变化B:房地产供给不受其价格变化的影响C:房地产供给变化与房地产需求变化不同步D:房地

银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。A.建立内部反洗钱机制及工作流程 B.及时报告大额和可疑交易 C.建立客户身份资料和交易记录 D.协助反洗钱调查

理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务，其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于（）。A.客户资本规模B.客户个人财务变

下列关于私人银行业务的表述，正确的有（）。A.是一种向富人及其家庭提供的系统理财业务B.不限于为客户提供投资理财产品，还包括替客户进行个人理财等，但不包括法律

按照个人理财专业化服务的性质来讲，个人理财业务中的综合理财服务是建立在（）关系上的银行业务，是一种个性化、综合化的服务活动。A.受托管理B.顾问服务C.业务

金融市场为市场参与者提供了防范资产风险和收入风险的手段，这是金融市场的（）。A.财富功能B.避险功能C.集聚功能D.交易功能

商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以二十万元以上五十万元以下罚款，下列哪一项不属于此列（）A.违规开展理财产品销售造成客户或银

下列不属于金融衍生品按照交易方式划分的是（）。A.远期B.汇兑C.期货D.互换

理财顾问服务要求从业人员具有扎实的金融知识，对金融市场及其交易机制有清晰的认识，这体现了理财顾问服务的（）。A.顾问性B.专业性C.综合性D.制度性

银行代理销售××货币市场基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20％的业绩奖。金融理财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市...

世界上最大的外汇交易中心是（）。A.纽约B.东京C.伦敦D.新加坡

金融期权的分类标准不包括（）。A.按照对价格的预期B.按照交易的方式C.按执行日期不同D.按照基础资产的性质

消防应急灯具是为人员疏散、灭火救援提供帮助的各类灯具，其包括（）。 A．消防应

提出家庭系统理论和\"三角缠\"理论的心理学家是 A．阿克曼 B．贝尔 C．利

对项目单位概况的分析应从哪几个方面入手？()

爱国主义是调节个人与祖国之间关系的（）

个体高血压干预的效果评估按照患者全年血压控制情况，分为（）等级。A.优良B.尚可C.一般D.不良

历史上，海南曾因地处边陲而被视为“化外之地”;在明代，海南因航海和卫戍的需要而受到重视，被称为“南溟奇甸”。改革开放以后，海南地位空前提高。在国家发展战略...

下列因素中，不易引起电气线路火灾的是()。A.线路短路B.线路绝缘损坏C.线路接触不良D.电压损失

能使白喉棒状杆菌菌落呈黑色的培养基是A:血液琼脂平板B:吕氏血清斜面培养基C:伊红亚甲蓝培养基D:亚碲酸钾培养基E:庆大霉素培养基

轻度中毒时有眩晕、头痛、瞳孔缩小或扩大、血压下降、恶心、呕吐等属于A.消化系统症状B.中枢神经系统症状C.呼吸系统症状D.皮肤症状E.循环系统症状巴比妥类的中毒

房地产供给缺乏价格弹性是指( )。A:房地产供给变化小于房地产价格变化B:房地产供给不受其价格变化的影响C:房地产供给变化与房地产需求变化不同步D:房地

爱国主义是调节个人与祖国之间关系的（）　

房地产供给缺乏价格弹性是指(　　)。A:房地产供给变化小于房地产价格变化B:房地产供给不受其价格变化的影响C:房地产供给变化与房地产需求变化不同步D:房地