银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。A.建立内部反洗钱机制及工作流程 B.及时报告大额和可疑交易 C.建立客户身份资料和交易记录 D.协助反洗钱调查

admin2020-12-24 53

问题银行业金融机构在反洗钱方面应承担的义务有()。

选项 A.建立内部反洗钱机制及工作流程
B.及时报告大额和可疑交易
C.建立客户身份资料和交易记录
D.协助反洗钱调查
E.对反洗钱工作信息保密

答案ABCDE

解析银行金融机构在反洗钱方面承担了相应的义务，以防止不法分子利用金融机构犯罪，如A项建立内部反洗钱机制及工作流程，C项建立客户身份资料和交易记录。从制度上反洗钱并使得任何一笔交易都可以追溯。同时也要积极配合反洗钱调查工作，如及时报告大额和可疑交易，协助反洗钱调查，对反洗钱工作信息保密。

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按照个人理财专业化服务的性质来讲，个人理财业务中的综合理财服务是建立在（）关系上的银行业务，是一种个性化、综合化的服务活动。A.受托管理B.顾问服务C.业务

金融市场为市场参与者提供了防范资产风险和收入风险的手段，这是金融市场的（）。A.财富功能B.避险功能C.集聚功能D.交易功能

商业银行开展理财产品销售业务的违法行为根据法规采取相关的监管措施，处以二十万元以上五十万元以下罚款，下列哪一项不属于此列（）A.违规开展理财产品销售造成客户或银

下列不属于金融衍生品按照交易方式划分的是（）。A.远期B.汇兑C.期货D.互换

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银行代理销售××货币市场基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20％的业绩奖。金融理财师小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市...

世界上最大的外汇交易中心是（）。A.纽约B.东京C.伦敦D.新加坡

金融期权的分类标准不包括（）。A.按照对价格的预期B.按照交易的方式C.按执行日期不同D.按照基础资产的性质

糖异生途径中哪一种酶代替糖酵解的己糖激酶（） A．丙酮酸羧化酶 B．磷酸烯醇

组曲是由几首乐曲按照对比原则组成的一种器乐套曲，其中各乐章不具有独立性。

任何类型、任何层次的大学都有教学、研究和社会服务职能。

十二经循行中阴经与阳经的交接部位是

关于职业道德与职业技能的关系，正确的说法是（　　）。A．职业技能高低决定了职业道德素质的高低B．职业道德对职业技能具有统领作用C．强调职业道德往往会约束职业

痿证实证的治疗原则是A.祛邪和络B.清热利湿C.活血行瘀D.扶正补虚E.益气健脾

腹膜炎引起的肠梗阻属于A:单纯性肠梗阻B:麻痹性肠梗阻C:血运性肠梗阻D:绞窄性肠梗阻E:痉挛性肠梗阻

以下关于增加冠桩固位的方法，不正确的是A.尽可能利用根管长度B.增加桩与管壁的密合度C.选用性能优良的粘结剂D.尽可能保留残冠健康的牙体组织E.以上都不

合同法律关系的主体是参加合同法律关系，享有相应权利，承担相应义务的当事人。下列主体中，可以作为合同法律关系主体的有（　　）。A.政府机关B.法人的分支机构

相对于外部招聘而言，内部招聘的优点是()。A:给企业带来新鲜血液B:招聘对象的选择余地大C:提高组织培训的投资回报率D:保持员工晋升的连续性E:选择费用

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