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一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况. D、 风险管理制度是否
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况. D、 风险管理制度是否
admin
2020-12-24
39
问题
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
选项
A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况.
D、 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环芍
答案
B
解析
公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Wco0KKKQ
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