首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况. D、 风险管理制度是否
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。A、公司是否独立运作 B、公司员工工资是否符合规定 C、公平交易制度建设及执行情况. D、 风险管理制度是否
admin
2020-12-24
21
问题
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
选项
A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况.
D、 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环芍
答案
B
解析
公司员工特别是投资者、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金来公开信息获取利益的情况
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Wco0KKKQ
相关试题推荐
目前,托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有()。A.托管人结算模式和券商结算模式B.托管人结算模式和管理人结算模式C.托管人结算模式和对手结算模式D
开放式基金的申购赎回逐日预提或待摊影响到基金份额净值小数点后第()位的费用。A、3B、5C、4D、1
开放式基金的设立主体是()。A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人
境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的银行(简称托管人)负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外...
金融衍生工具的基本特征不包括()。A、收益性B、杠杆性C、联动性D、不确定性或高风险性
基金进行利润分配会导致基金份额净值的()A、上升B、下降C、不变D、无法判断
基金会计则以()为会计核算主体。A、证券投资基金B、基金管理人C、基金托管人D、基金持有人
基金会计核算中,承担复核责任的是()。A、证券投资基金B、会计师事务所C、基金管理公司D、基金托管人
基金管理费通常按照基金资产净值的一定比例()计提。A、逐日B、每周C、每两周D、每月
根据投资者对风险不同的(),可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A、范围B、属性C、态度D、角色
随机试题
银行组织资金主要来源于()。 A、吸收存款 B、再贴现 C、发行债券 D
(66-67题共用备选答案) A.阴盛则寒 B.阴损及阳 C.阳虚则寒
20岁男性,幼年起全身广泛褐色大片鳞屑斑,颈后更明显,腋窝受累,无掌跖角化。其母
我国企业会计准则规定,附注应披露的内容有()。
钢结构涂装用防火涂料按涂层厚度共分为()类。
下列关于妊娠期和哺乳期患者使用抗菌药物的说法,正确的是
下列关于教学方法的叙述,正确的有()。A.是为教学目的服务的B.是教学模式C.须以教学内容为载体D.方法的选用须注意到学生的特点
第21届冬季奥运会于北京时间2010年3月13日在()开幕。 A.温哥华 B.哥本哈根 C.斯德哥尔摩 D.都灵
Fewlawsaresoeffectivethatyoucanseeresultsjustdaysaftertheytake...
执业药师规定着装,统一佩戴胸卡,不得在执业场所以外从事经营性药品零售业务及药学服务,体现了A.在岗执业、标识明确B.诚信服务、一视同仁C.履职尽责、指导用药