首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
商业银行违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的,银行业监督管理机构可依据( )和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员...
商业银行违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的,银行业监督管理机构可依据( )和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员...
admin
2020-12-24
41
问题
商业银行违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的,银行业监督管理机构可依据( )和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。
选项
A.《民法通则》
B.银监会颁布的相关通知
C.《银行业监督管理法》
D.《商业银行法》
答案
C
解析
根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第61条的规定,商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第47条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯罪的,依法追究刑事责任:①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Wd5CKKKQ
相关试题推荐
以下关于我国贷款利率管理制度的表述正确的有()。A.我国中央银行公布的贷款基准利率是法定利率B.短期贷款利率按贷款合同签订日相应档次的法定贷款利率计息C.
下列关于质押贷款特点的表述中,正确的是()。A.质押易于直接变现处理B.银行对质物的可控制性强C.质押是银行最愿意受理的担保贷款方式D.银行在放款时占主
商业银行的信贷产品包括()等。A.保函B.贷款C.担保D.承兑E.承诺
根据《人民币利率管理规定》,下列关于利率的说法,正确的有()。A.逾期贷款从逾期之日起,按罚息利率计收罚息,直到清偿本息为止B.短期贷款合同期内,遇利率调整
按表内业务和表外业务划分,公司信贷可分为()。A.信用贷款B.票据贴现C.信用证D.承兑E.贷款
自营贷款期限最长一般不得超过10年,,超过10年应当报()备案。A.中国人民银行B.中国银监会C.中国证监会D.中国税务机构
信贷期限有广义和狭义两种。下列关于信贷期限的说法,不正确的是()。A.广义的信贷期限是指银行承诺向借款人提供以货币计量的信贷产品的整个期间,即从签订合同到合同
公司信贷的借款人主要是经工商行政管理机关(或主管机关)核准登记的()。A.企(事)业法人B.个人C.政府机关D.部门
公司信贷的借款人是指()。A.经工商行政管理机关(或主管机关)核准登记的自然人B.经行政机关核准登记的企(事)业法人C.经行政机关核准登记的自然人D.经
根据《人民币利率管理规定》,中长期贷款利率按贷款合同()相应档次的法定贷款利率计算。A.签订日B.成立日C.生效日D.实施日
随机试题
下列选项中最符合所给图形规律的是()。
A.20 B.30 C.61 D.11B解题指导:外面四个数相加之和为圈内之数。故答案为B。
下列职能中,我国商业银行可以外包的是()。
根据《建筑工程施工质量验收统一标准》,具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑
提高教师教学监控能力的技术不包括()。A.自我反思技术B.角色改变技术C.教学反馈技术D.现场指导技术
2015年钟表全行业平均每制造一只手表,能实现约多少元的产值?A.36B.39C.42D.63
某酒店,建筑高度130m,地上38层,地下3层,消防泵房设置在地下一层,自动喷水灭火系统高区稳压泵设置在屋顶消防水箱间内。对该建筑的湿式自动喷水灭火系统进...
痢疾杆菌按国际分类法可分为几个群A.2个群B.3个群C.4个群D.5个群E.6个群
甲与旅行社乙签约参加旅游活动,乙未经甲同意,将本次旅游业务转给了当地的一家旅行社丙。丙安排丁餐厅为旅客提供食宿,后由于餐厅食品质量问题导致甲食物中毒,为此...
瑞祥公司是一家啤酒制造和销售企业。2016年年初,公司管理层预计该年夏天温度较高,加上该年属于奥运会年,啤酒的销量将比上年有较大增长。因此,瑞祥公司决定...