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财务会计
向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ
向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ
题库总管
2019-12-17
15
问题
向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。Ⅰ.时间Ⅱ.内容Ⅲ.方式Ⅳ.依据
选项
A: Ⅱ、Ⅲ、ⅣB: Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣC: Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢD: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第28条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时问、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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