下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（）。A、证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人 B、证券经纪人应当具有证券从业资

admin2020-12-24 62

问题下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（）。

选项 A、证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人
B、证券经纪人应当具有证券从业资格
C、证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书
D、证券经纪人在证券公司的授权范围内从事业务时，无须向客户出示证券经纪人证书

答案D

解析D 《证券公司监督管理条例》第三十八条规定：证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。故此题选D。

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基金管理人应当在基金份额发售的（）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A.2B.3C.5D.10

根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查...

A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（）。A.偏股基金B.股票基金C.混合型基金D.债券基金

证券投资基金按照基金的组织形式可划分为（）和（）。A.封闭式基金.开放式基金B.契约型基金.公司型基金C.股权投资基金.风险投资基金D.主动型基金.被

根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（）与（）。A.股票投资基金；债券投资基金B.证券投资基金；另类投资基金C.股权投资基金；风险投资基金D.证

根据《证券投资基金法》的规定，应当履行复核、审查基金份额申购、赎回价格的责任的是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会B.基金行业协会C.证券交易所D.地方证监局

基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。A.商业银行B.中国人民银行C.原

《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（）等方面。 ...

下列哪一种细胞为分泌雄性激素的细胞()。 A．间质细胞 B．生精细胞 C．

工作时间估算的方法有（　）。

急性脊髓炎与格林-巴利综合征鉴别在于后者 A多为截瘫或四肢瘫，锥体束征阳性

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按《建筑地基基础设计规范》(GB50007—2002)，作用于基础上的各类荷载取值，不正确的是()。A.计算基础最终沉降量时，采用荷载效应的准永久组合B.

课堂教学中学生讨论是一种信息交流．它可以提高学习效果。这说明信息具有（　　）。A．时效性B．载体依附性C．共享性D．真伪性

肺结核病人咯血时，忌用或慎用脑垂体后叶素止血的情况是A.合并高血压B.合并肝功能不全C.合并妊娠D.合并冠心病

结核病的传播途径主要是A:呼吸道B:消化道C:昆虫传播D:接触传播E:血液体液传播

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