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财务会计
某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面
某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面
题库总管
2020-05-20
13
问题
某发行人2016年年初发行公司债券,发行时主体评级为AA+,债项评级为AAA,面向公众投资者公开发行,在上交所上市流通;存续期内,主体债项评级被下调至AA,评级展望为负面,正确的有( )。Ⅰ.投资者范围将调整且仅限合格投资者Ⅱ.投资者范围保持不变Ⅲ.无法采用竞价交易Ⅳ.可进行新质押式回购Ⅴ.将面临交易所债券风险提示 A. Ⅰ B. Ⅱ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
选项
答案
A
解析
《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令[2015]第113号)第18条规定,资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行:①发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实;②发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍;③债券信用评级达到AAA级;④中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者;仅面向合格投资者公开发行的,中国证监会简化核准程序。
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