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财务会计
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份
昕玥
2020-05-20
42
问题
( )是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。A、信息披露合规性风险 B、销售合规性风险 C、反洗钱合规性风险 D、投资合规性风险
选项
答案
C
解析
本题考查合规风险。反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章,违反公平交易原则,利用不同身份账户进行非法资金转移,受到相关处罚和损失的风险。参见教材(下册)P205。
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