首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
基金投资与交易违法违规行为中,对于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的
基金投资与交易违法违规行为中,对于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的
tikufree
2019-12-17
26
问题
基金投资与交易违法违规行为中,对于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为的处理办法是()。
选项
A:交易所及时电话通知,给予提醒B:交易所将向监管部门专题汇报C:直接约见基金管理公司高管人员进行谈话提醒D:移交稽查部门立案调查
答案
A
解析
对基金投资与交易违法违规行为,监管部门将视情节严重程度作出不同程度的处理:①如属于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为,由交易所及时电话通知,给予提醒;②如果交易金额较大,且影响到其他投资者的市场判断,交易所将向监管部门专项汇报,监管部门根据情况决定是否进行调查,也可直接约见基金管理公司高级管理人员进行谈话提醒;③如果证券投资基金在投资过程中,存在重大投资失误,或涉嫌操纵市场价格,或基金管理人进行重大关联交易,或涉嫌用基金资产谋取个人私利,或基金管理人存在重大渎职行为,给基金持有人利益造成损害,监管部门将进行专门调查。根据调查结果,决定是否移交稽查部门立案调查。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WoJfKKKQ
相关试题推荐
下列有关民事行为的成立和生效的说法中,不正确的是()
企业文化是指一个企业中所有员工共有的一套观念、信念、价值和行为准则,以及由此导致
只有当我能够做出其他选择时,我对我的行为才负有道德责任。因为一个人若无力避免某行
婴儿的以下行为属于本能的是()。 A说话 B走路 C笑 D吸奶
城乡价值观念和行为规范的诸多差异,给进城务工的农民带来了极大的文化冲击。他们中有
由于合同法以调整交易关系为内容,且其适用范围为各类民事合同,由此也决定了合同法具
在建设工程风险管理过程中,风险识别操作的起点是()。
关于投标人行为的说法,正确的是()。
下列招标人行为中,属于排斥投标人或潜在投标人的是()。
一般纳税人的下列行为中,暂按简易办法依照4%征收率征收增值税的有()。
随机试题
\"吐下之余,定无完气\"的依据是 A.气随血脱 B.气随津脱 C.血和津液
术后早期下床活动的好处不包括 A、减少下肢静脉血栓形成 B、减少肺部并发症
某建筑物按抗震要求为乙类建筑,条形基础及地基土的剖面见图。基础底面以下各土层的厚
关于运输业特性的说法,正确的有()
肛瘘的常见病因是
出售型房地产开发项目的现金流出中,开发成本不包括()。
康复医疗中的养形方法是重在
安徽省凤阳县小岗村原党委第一书记沈浩把群众的点滴难处看在眼里、记在心上、解决到实处,用一片真心换来了与群众的水乳交融、生死相依。沈浩同志的事迹说明()。...
使用PowerPoint制作演示文稿时,如果要插入图片,下列不能完成该项操作的是()。A、在PowerPoint菜单栏中选择插入→图片→来自文件→选择路
在一次选举中,统计显示,有人投了所有候选人的赞成票。 如果统计是真实的,那么下列哪项也必定是真实的? A.对每个候选人来说,都有选民投了他的赞成票 ...