首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。A.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况 B.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完
督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。A.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况 B.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完
admin
2020-12-24
22
问题
督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。
选项
A.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
B.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
C.与基金相关的账务处理是否正确,会计准则使用是否正确规范
D.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
答案
C
解析
本题考查督察长的合规责任。督察长履行职责,应当重点关注下列事项:(1)基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。(2)基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度,是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及 不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。(3)基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。(4)基金运营是否安全,信息技术系统运行是否稳
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Wq70KKKQ
相关试题推荐
以下不属于基金利润来源中利息收入的选项是()。A、银行贷款利息收入B、存款利息收入C、债券利息收入D、买入返售金融资产收入
下列关于衍生工具交易单位的说法,错误的是()。A、交易单位又称合约规模B、在交易时,只能以交易单位的整数倍进行买卖C、当合约标的资产的市场规模、交易者的资
我国基金的管理费、托管费、销售服务费按()的一定比例逐日计提,按月支付。A、当日基金资产净值B、前一日基金资产净值C、上月基金资产平均净值D、当月基金资
评价企业盈利能力时,我们最常用到的是()。A、净资产收益率B、存货周转率C、销售利润率D、负债权益比
目前,我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式,包括()和()。A、托管人结算模式;券商结算模式B、共同对手方计算模式;逐笔清算模式C、货银对付模式;
某证券投资基金公告进行收益分配,分红方案为每10份基金份额为0.5元,某投资者长期持有该基金10000份,份额登记日基金单位净值为1.100元,除权日基金...
经合组织在2005年发表了(),提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。A、《集合投资实业监管原则》B、《集合投资计划治理白皮书》C、《证券集合
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期()。A、成本B、损益C、收入D、收益
基金因持有股票而带来的投资收益不包括()。A、股票价差收入B、股票股利C、现金股利D、存款利息收入
关于债券基金的利率风险,下列说法不正确的是()。A、债券基金的久期越长,债券基金的利率风险越低B、当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降C、当市场利率下
随机试题
为证明借款人的偿贷能力,银行可接受的收入或财产证明有()。[2015年10月真题
甲状腺髓样癌寻找多发及转移灶可用 A.99mTcOˉ4显像 B.123I显像
下列哪种物质调节人体酸碱平衡的能力最强
商业银行的市场风险限额管理通常包括头寸限额、风险价值限额、止损限额、敏感度限额等
属于施工承包人应当完成的工作有()。
瘀血内阻证时,面部颜色可见
你对十七大报告中关于外交部分的论述有什么看法?
按份共有的特征不包括()。A:共有人按照预先确定的份额享有权利和承担义务B:共有人之间在共有物的管理和使用上权利平等C:按份共有关系具有对内和对外的双重特性
下列选项不属于教育投资的私人收益估计偏差的是()。A:高估偏差B:低估偏差C:选择性偏差D:教育偏差
实证研究表明,投资基金没有“跑赢大盘”,说明资本市场达到了()。A.弱式有效资本市场B.强式有效资本市场C.半强式有效资本市场D.弱式有效资本市场或