首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。A:约见谈
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。A:约见谈
admin
2020-12-24
49
问题
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施有()。
选项
A:约见谈话、责令参加培训
B:增加内控合规自查次数
C:书面警示、责令处分责任人员
D:专项调查和暂停受理或者办理相关业务
答案
ABCD
解析
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WqCQKKKQ
相关试题推荐
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
汤某是某期货公司的首席风险官,任职期间,由于过度操劳,身体状况欠佳,于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定,汤某应当提前()日向董事会提出。A.10
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
个人健康保险和团体健康保险中都经常用到的条款是( )。 A、不可抗辩条款
根据保险理论,火灾保险的两种原始形态“黑瑞甫”制度和基尔特制度都是( )。
依据《行政处罚法》。对于违法事实确凿并有法定依据,对公民处以50元以下、对法人或
下列关于银行间债券市场的交易制度的说法中,正确的是()。 Ⅰ公开市场一级交
【电气设备及运行维护】179、()GIS又叫SF6全封闭组合电器,内部可分为
()是保证培训课程的设计实现理想目标的根本保证。
以下关于季节性分析在交易中的作用说法正确的是()。 A可以辅助,推测当前季节的价格行为,指导入市时机的选择 B使用前提是“历史可以重复” C又...
行政事业单位的投资不包括()。A.公共部门征用土地支出B.办公经费支出C.建造办公楼D.购买交通工具
对于一、二耐火等级的建筑而言。疏散走道两侧隔墙的耐火极限应不低于( )h。A.0.25B.0.50C.0.75D.1.00
某项长期借款的税后资本成本为10%,那么它的税前成本应为( )。(所得税率为30%)A.10%B.30%C.12.5%D.14.29%