首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券
天天题库
2019-12-17
33
问题
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构
选项
A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②
答案
C
解析
本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制组织结构要求的有关规定。记忆点:证券公司投资银行类业务的内部控制的第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是项目组和业务部门、质量控制以及内核、合规、风险管理等部门或机构。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Wtr9KKKQ
相关试题推荐
过户费是委托买卖的股票、基金成交后,买卖双方为变更证券登记所支付的费用;下列选项
关于深圳证券交易所的收盘价,下列说法错误的是()。
目前,我国公募证券投资基金全部是()。
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下:“XX基金公司的债券
20世纪80年代以来,()的数量和规模增加幅度最大,目前已成为证券投资基金中的
按照沪、深证券交易所公布的收费标准,我国基金交易佣金不得高于成交金额的()(深
按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是()的职责。
按照《证券投资基金运作管理办法》规定,债券型基金的债券投资比重必须在()以上。
《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的()保管。
以下不是证券投资基金营销特殊性的是()。
随机试题
个人购买(),可以申请个人耐用消费品贷款。 A.房屋 B.电脑 C.家用电
发音启动属于 A.发音训练 B.语音训练 C.构音器官训练 D.语言节奏
地下燃气管道穿过下面哪些构筑物的时候应将燃气管道敷设在套管内()。
Word中,当同时打开多个文档窗口时,那么活动窗口( )。
注册物业管理师每年接受继续教育时间应当不少于()学时。 A.30B
回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议,回购双方签字、盖章后,合同生效。(
2011年某省接待过夜游客总量再次实现突破,达到3001.34万人次,同比增长
桩冠修复时理想的冠桩直径为根径的A.2/3B.1/2C.2/5D.1/4E.1/3
设想建设一幢高层写字楼,根据需求和建设条件,可以建成普通办公大楼,也可以建成具有多功能的现代化办公楼字。这是指()策划。A.工程项目的定义B.工程项目的定位
某道路运输公司准备更新一批车辆,现有四个购置方案: A方案:总价2150万元,一次性付清2150万元B方案:总价2400万元,要求三年内还清,每年支付...