首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直...
按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直...
admin
2020-12-24
25
问题
按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取的方式包括( )。
①监管谈话
②出具警示函
③暂停履行职务
④行政拘留
选项
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④
答案
C
解析
证券公司代销私募类产品的禁止性规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WuneKKKQ
相关试题推荐
下列各项,不符合郁证临床表现的是A:忧郁不畅,情绪不宁,胸胁胀满疼痛B:咽中如有异物梗塞C:病情的反复常与情志因素密切相关D:大多数有情志内伤的病史E:
胁痛病变相关脏腑有A:心、肺、脾、胃、大肠B:肝、胆、脾、胃、肾C:肝、胆、脾、胃、肺D:心、肝、胆、脾、胃E:肝、胆、肾、胃、三焦
五行中,与“金”的“母”行相关的是A:耳B:舌C:唇D:鼻E:目
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
衍生证券投资基金包括() Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列有关基金份额分拆、合并的表述,正确的是()。 Ⅰ.通常将分拆比小于1的分拆定义为基金份额的分拆,而分拆比例大于1的分拆则定义为基金份额的合并 Ⅱ...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
申请证券上市交易应当满足的条件有()。 Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ.向证券交易所提出申请 Ⅲ.由证券交易所依法审核同意 Ⅳ.双方...
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
随机试题
对临终患者的护理措施有 A、置肢体于功能位 B、帮助患者刷牙 C、检验
绩效管理的主要目的在于()。
如果某个风险事件概率等级为2级,损失等级为3级,则该事件的风险等级为()级
如何定位企业大学,关键因素包括()。
下列措施项目中,不作为竞争性费用的是( )。 A、夜间施工增加费 B、冬
对设有大中型工业项目的中小工矿城市,工业用地比例不宜超过()。 A.15
—台Y/△—11连接的三相变压器,其额定容饿SN=5600kVA,额定电压U1N/U2N=35/6.3kV,短路电阻Rk=2.07短路电抗Xk=16.2Ω...
行政诉讼过程中,在哪些情形下,人民法院可以按撤诉处理?()A.原告经传票传唤,无正当理由拒不到庭的B.上诉人认为法院偏袒被告,未经法庭许可中途退庭的C.原
影响个别资本率的高低的因素有()。A:用资费用B:筹资费用C:筹资额D:借款额E:股权成本
下列关于注册会计师利用专家工作的说法中,不正确的是( )。A.无论是对外部专家还是内部专家,注册会计师都应当就专家工作的性质与其达成一致意见B.专家的胜任能