首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直...
按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直...
admin
2020-12-24
36
问题
按照《证券投资基金销售管理办法》,基金销售机构违反相关规定的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取的方式包括( )。
①监管谈话
②出具警示函
③暂停履行职务
④行政拘留
选项
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④
答案
C
解析
证券公司代销私募类产品的禁止性规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WuneKKKQ
相关试题推荐
下列各项,不符合郁证临床表现的是A:忧郁不畅,情绪不宁,胸胁胀满疼痛B:咽中如有异物梗塞C:病情的反复常与情志因素密切相关D:大多数有情志内伤的病史E:
胁痛病变相关脏腑有A:心、肺、脾、胃、大肠B:肝、胆、脾、胃、肾C:肝、胆、脾、胃、肺D:心、肝、胆、脾、胃E:肝、胆、肾、胃、三焦
五行中,与“金”的“母”行相关的是A:耳B:舌C:唇D:鼻E:目
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
衍生证券投资基金包括() Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列有关基金份额分拆、合并的表述,正确的是()。 Ⅰ.通常将分拆比小于1的分拆定义为基金份额的分拆,而分拆比例大于1的分拆则定义为基金份额的合并 Ⅱ...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
申请证券上市交易应当满足的条件有()。 Ⅰ.聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ.向证券交易所提出申请 Ⅲ.由证券交易所依法审核同意 Ⅳ.双方...
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括()。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
随机试题
管理层对持续经营能力的评估涉及在特定时点对事项或情况的未来结果作出判断,这些事项
下列关于经济均衡条件的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.在微观经济学中,如果某种
增补有关质量评定标准和表格,须经过()以上水利工程行政主管部门或其委托的水利工程
下列存储器中,存取速度最快的是( )。
桡神经损伤多见于( )
列车服务旅客投诉属于旅客列车服务考核指标中的( )。 A.数量指标
男性,60岁,肠梗阻3天入院。查体:血压70/40mmHg,血钠125mmol/
下列关于战略风险细化的说法,正确的有()。A.产品成本增加属于行业风险B.提供电子银行服务属于竞争对手风险C.根据客户需求的改变而创造需求属于客户风险D.
转基因植物的基因具有植物属性,若不将其转变为动物属性的基因,即使特意将其转入动物细胞内,也不会有任何活性。因此,食用转基因植物是不会发生基因突变的。 上...
证券买卖委托,从数量角度看,有()。 ①市价委托;②限价委托;③整数委托;④零数委托。A.①②B.③④C.①②④D.②③④