按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直...

admin2020-12-24 50

问题按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。
①监管谈话
②出具警示函
③暂停履行职务
④行政拘留

选项 A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④

答案C

解析证券公司代销私募类产品的禁止性规定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/WuneKKKQ

相关试题推荐

下列各项，不符合郁证临床表现的是A:忧郁不畅，情绪不宁，胸胁胀满疼痛B:咽中如有异物梗塞C:病情的反复常与情志因素密切相关D:大多数有情志内伤的病史E:
胁痛病变相关脏腑有A:心、肺、脾、胃、大肠B:肝、胆、脾、胃、肾C:肝、胆、脾、胃、肺D:心、肝、胆、脾、胃E:肝、胆、肾、胃、三焦
五行中，与“金”的“母”行相关的是A:耳B:舌C:唇D:鼻E:目
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...
衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ
下列有关基金份额分拆、合并的表述，正确的是（）。 Ⅰ.通常将分拆比小于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例大于1的分拆则定义为基金份额的合并 Ⅱ...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

随机试题

下列哪种位置的阑尾与右输尿管相邻 A．盆位阑尾 B．盲肠下位阑尾 C．盲肠
以下不属于动态心电图检查范围的是 A．心律失常的定性和定量分析 B．心肌缺血
中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行）开办需要批准的个人理财业务，应
有关化疗指数(CI)的描述中不正确的是
依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》，必须设置危险废物识别标志的有()。
对于从业人员来说，“学习”的伦理意义在于（） A.学习是获得技能
重度一氧化碳中毒患者，脑水肿发展到高峰时间是在病后（）A.6?8小时B.12?24小时C.24~48小时D.48~36小时E.3
哲学家孔德认为：“人们必须认识到，人类进步能够改变的只是其速度，而不会出现任何发展顺序的颠倒或越过任何重要的阶段”。对他的这一看法分析正确的是A.他认为人类历史
在处方书写中，“糖浆剂”可用英文简写为A:Bid.B:Caps.C:Tab.D:Sol.E:Syr.
某运输企业投资400万元，购买了20辆额定吨位为5吨的货车，预计年固定成本400万元，运营中的单位变动成本为0．2元／吨公里：公司预计年度盈亏平衡点的货物...

按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直...

下列各项，不符合郁证临床表现的是A:忧郁不畅，情绪不宁，胸胁胀满疼痛B:咽中如有异物梗塞C:病情的反复常与情志因素密切相关D:大多数有情志内伤的病史E:

胁痛病变相关脏腑有A:心、肺、脾、胃、大肠B:肝、胆、脾、胃、肾C:肝、胆、脾、胃、肺D:心、肝、胆、脾、胃E:肝、胆、肾、胃、三焦

五行中，与“金”的“母”行相关的是A:耳B:舌C:唇D:鼻E:目

证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有（）。 Ⅰ．自有资金和证券 Ⅱ．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ．通过证券金融公司业务平台...

证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ．...

衍生证券投资基金包括（） Ⅰ．期货基金 Ⅱ．期权基金 Ⅲ．认股权证基金 Ⅳ．货币市场基金A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.D.Ⅰ.Ⅱ

下列有关基金份额分拆、合并的表述，正确的是（）。 Ⅰ.通常将分拆比小于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例大于1的分拆则定义为基金份额的合并 Ⅱ...

下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述，正确的有（）。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...

申请证券上市交易应当满足的条件有（）。 Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 Ⅱ．向证券交易所提出申请 Ⅲ．由证券交易所依法审核同意 Ⅳ．双方...

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

下列哪种位置的阑尾与右输尿管相邻 A．盆位阑尾 B．盲肠下位阑尾 C．盲肠

以下不属于动态心电图检查范围的是 A．心律失常的定性和定量分析 B．心肌缺血

中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行）开办需要批准的个人理财业务，应

有关化疗指数(CI)的描述中不正确的是

依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》，必须设置危险废物识别标志的有()。

对于从业人员来说，“学习”的伦理意义在于（） A.学习是获得技能

重度一氧化碳中毒患者，脑水肿发展到高峰时间是在病后（）A.6?8小时B.12?24小时C.24~48小时D.48~36小时E.3

哲学家孔德认为：“人们必须认识到，人类进步能够改变的只是其速度，而不会出现任何发展顺序的颠倒或越过任何重要的阶段”。对他的这一看法分析正确的是A.他认为人类历史

在处方书写中，“糖浆剂”可用英文简写为A:Bid.B:Caps.C:Tab.D:Sol.E:Syr.

某运输企业投资400万元，购买了20辆额定吨位为5吨的货车，预计年固定成本400万元，运营中的单位变动成本为0．2元／吨公里：公司预计年度盈亏平衡点的货物...