2. 财务会计
  3. 对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。 Ⅰ．事后履行所在证券公司、证券投

对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。 Ⅰ．事后履行所在证券公司、证券投

免费考试题库2019-12-17  38
问题 对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。 Ⅰ．事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密 Ⅳ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
选项 A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。
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