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证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利...
证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利...
admin
2020-12-24
29
问题
证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。
Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
选项
A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
D
解析
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;Ⅱ.项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
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